证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．具有证券经纪业务资格 Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

admin2021-04-23 23

问题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有( )。
Ⅰ．具有证券经纪业务资格
Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ
D、Ⅱ Ⅳ

答案A

解析证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定．注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；⑩证监会规定的其他条件。

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证券一般从业资格

基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

关于股票收益性描述正确的是()。Ⅰ．股票的收益只来源于股份公司Ⅱ．其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利Ⅲ．其实现形式可以是资本利得Ⅳ．收益性是股票最基本的特征

上市公司再融资的途径包括()。Ⅰ．IPOⅡ．配股Ⅲ．增发Ⅳ．定向增发

下列选项中，属于基金运作费的有()。Ⅰ．审计费Ⅱ．律师费Ⅲ．过户费Ⅳ．经手费

关于委托指令的分类，说法错误的是()。

()属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

下列关于股票基金的说法中，正确的是()。

封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件()。Ⅰ．基金份额持有人不少于1000人Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ．基金合同期限10年以上Ⅳ．基金份额总额达到核准规模的80％以上

优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成()。Ⅰ．参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ．累积优先股票和非累积优先股票Ⅲ．可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅳ．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

男性化妆腮红多运用________的油彩来打。

1名糖尿病患者复查血脂TC5．78mmoL／L，TG2．0mmol／L，对该患者目前的诊疗建议正确的是

期货从业人员有下列()情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

不能与稀硫酸反应的金属是()。

()对于收获相当于自省对于()

老师对小明说：“如果你不努力学习就不可能考上大学。”如果以下()为真，最能削弱上述论点。

依次填入下列横线上的词语，恰当的一组是(　　)。①2004年2月，日本首相小泉纯一郎发表了继续参拜靖国神社的言论，这一言论引起亚洲各国人民的。②这样的事在我们党校还是，我们应该对引起足够的重视。

孙中山的权能分治理论中，“权”即政权，是人民管理政府的力量，它包括

毛泽东说：“我第二次到北京期间，读了许多关于俄国情况的书，我热心地搜寻那时候能找到的为数不多的用中文写的共产主义书籍。有三本书特别深地铭刻在我的心中，建立起我的马克思主义的信仰。”它们是()

DemocratsontheSenateJudiciaryCommitteegaveventtotheirfuryoverhighgasolinepricesatexecutivesofthenation’sfive

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

关于股票收益性描述正确的是()。Ⅰ．股票的收益只来源于股份公司Ⅱ．其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利Ⅲ．其实现形式可以是资本利得Ⅳ．收益性是股票最基本的特征

上市公司再融资的途径包括()。Ⅰ．IPOⅡ．配股Ⅲ．增发Ⅳ．定向增发

下列选项中，属于基金运作费的有()。Ⅰ．审计费Ⅱ．律师费Ⅲ．过户费Ⅳ．经手费

关于委托指令的分类，说法错误的是()。

()属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

下列关于股票基金的说法中，正确的是()。

封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件()。Ⅰ．基金份额持有人不少于1000人Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ．基金合同期限10年以上Ⅳ．基金份额总额达到核准规模的80％以上

优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成()。Ⅰ．参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ．累积优先股票和非累积优先股票Ⅲ．可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅳ．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

男性化妆腮红多运用________的油彩来打。

1名糖尿病患者复查血脂TC5．78mmoL／L，TG2．0mmol／L，对该患者目前的诊疗建议正确的是

期货从业人员有下列()情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

不能与稀硫酸反应的金属是()。

()对于收获相当于自省对于()

老师对小明说：“如果你不努力学习就不可能考上大学。”如果以下()为真，最能削弱上述论点。

依次填入下列横线上的词语，恰当的一组是( )。①2004年2月，日本首相小泉纯一郎发表了继续参拜靖国神社的言论，这一言论引起亚洲各国人民的______。②这样的事在我们党校还是______，我们应该对引起足够的重视。

孙中山的权能分治理论中，“权”即政权，是人民管理政府的力量，它包括

毛泽东说：“我第二次到北京期间，读了许多关于俄国情况的书，我热心地搜寻那时候能找到的为数不多的用中文写的共产主义书籍。有三本书特别深地铭刻在我的心中，建立起我的马克思主义的信仰。”它们是()

DemocratsontheSenateJudiciaryCommitteegaveventtotheirfuryoverhighgasolinepricesatexecutivesofthenation’sfive

依次填入下列横线上的词语，恰当的一组是(　　)。①2004年2月，日本首相小泉纯一郎发表了继续参拜靖国神社的言论，这一言论引起亚洲各国人民的。②这样的事在我们党校还是，我们应该对引起足够的重视。