中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

admin2017-01-24 43

问题中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

选项 A、期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C、违反风险监管指标管理规定
D、中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形

答案A，B，C，D

解析《期货公司监督管理办法》第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：(一)期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。期货公司应当配合中介服务机构工作。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QPEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货法律法规

期货从业资格

根据《合伙企业法》，下列主体中，可以成为合伙企业的普通合伙人的是()。

人民法院受理破产申请时，出卖人已将买卖标的物向作为买受人的债务人发运，债务人尚未收到且未付清全部价款的，()。

下列选项中取得所有权是基于公示原则的是()。

房地产开发企业在确定土地增值税的扣除项目时，允许单独扣除的税金是()。

某软件企业是国家需要重点扶持的高新技术企业，2013年度该企业的应纳税所得额为200万元，该企业2013年度应纳的企业所得税税额为()万元。

当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或撤销的合同有()。

(　　)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

人民法院直接送达诉讼文书有困难的，可以法院专递方式邮寄送达。关于法院专递方式邮寄送达，以下说法正确的是：

抗高血压药卡托普利的类型属于

可与盐酸利多卡因形成难溶性黄色沉淀的试剂是TLC检查盐酸普鲁卡因注射液中的特殊杂质对氨基苯甲酸时需采用

固化条件不当或干燥速度过快撒粉过多而撒粉次数少

套期保值的核心是()。

下列各项中，在业务发生时作为资产反映的同时，必须以相等的金额反映为负债的是()。

Lastweekend,BarclayDepartmentStoresreducedpricessomuchthatcustomerswerepracticallybreaking___________thedoorstog

教师职业道德就是一部法律。()

2014年1-7月，我国规模以上工业企业实现利润总额33491．6亿元，同比增长11．7％，增速比1-6月提高0．3个百分点；实现主营活动利润31257．4亿元，同比增长11．2％，增速比1-6月提高0．4个百分点。2014年7月，规模以上工业企业

格雷欣法则[云南大学2018金融硕士；中国科学技术大学2016金融硕士；中国人民大学2015金融硕士；上海大学2013金融硕士；中央财经大学2012金融硕士；华东师范大学2011金融硕士；金融联考2004研]

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货法律法规

期货从业资格

根据《合伙企业法》，下列主体中，可以成为合伙企业的普通合伙人的是()。

人民法院受理破产申请时，出卖人已将买卖标的物向作为买受人的债务人发运，债务人尚未收到且未付清全部价款的，()。

下列选项中取得所有权是基于公示原则的是()。

房地产开发企业在确定土地增值税的扣除项目时，允许单独扣除的税金是()。

某软件企业是国家需要重点扶持的高新技术企业，2013年度该企业的应纳税所得额为200万元，该企业2013年度应纳的企业所得税税额为()万元。

当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或撤销的合同有()。

( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

人民法院直接送达诉讼文书有困难的，可以法院专递方式邮寄送达。关于法院专递方式邮寄送达，以下说法正确的是：

抗高血压药卡托普利的类型属于

可与盐酸利多卡因形成难溶性黄色沉淀的试剂是TLC检查盐酸普鲁卡因注射液中的特殊杂质对氨基苯甲酸时需采用

固化条件不当或干燥速度过快撒粉过多而撒粉次数少

套期保值的核心是()。

下列各项中，在业务发生时作为资产反映的同时，必须以相等的金额反映为负债的是()。

Lastweekend,BarclayDepartmentStoresreducedpricessomuchthatcustomerswerepracticallybreaking___________thedoorstog

教师职业道德就是一部法律。()

2014年1-7月，我国规模以上工业企业实现利润总额33491．6亿元，同比增长11．7％，增速比1-6月提高0．3个百分点；实现主营活动利润31257．4亿元，同比增长11．2％，增速比1-6月提高0．4个百分点。2014年7月，规模以上工业企业

格雷欣法则[云南大学2018金融硕士；中国科学技术大学2016金融硕士；中国人民大学2015金融硕士；上海大学2013金融硕士；中央财经大学2012金融硕士；华东师范大学2011金融硕士；金融联考2004研]

(　　)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。