小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法，错误的是( )。

admin2021-02-01 65

问题小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法，错误的是( )。

选项 A、小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
B、未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
C、期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D、期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

答案A,C,D

解析《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：
(1)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；
(2)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；
(3)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；
(4)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QRbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。(　　)

依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于(　　)亿元。

根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括(　　)。

公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于(　　)人。

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的(　　)进行核查和验证。

期货公司在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应(　　)。

会员制期货交易所设理事会，每届任期2年。()

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者享有的特别保护包括()。

关于《建设工程工程量清单计价规范》GB50500—2013相关规定的说法，正确的是()。

公司资产

女，G1P0，孕32周，感头昏、乏力及食欲差，半月余，查：胎位、胎心及骨盆测量均正常，血红蛋白80g/L，红细胞压积25%，红细胞＜3.5×1012/L，血小板150×109/L。较准确的诊断是

已知某污水处理厂出水TN为18mg／L，氨氮2．0mg／L，则出水中有机氮浓度为()。

按照我国《工伤保险条例》规定，工伤保险待遇的类型包括()。

中国现代文学史上的新感觉派的人物大多是__于病态社会中的异化的、无根的、漂泊的读史人。填入画横线部分最恰当的一项是：

We’repleasedtoannouncethatyour(apply)_____formembershiphasbeenaccepted.

A、Hehasnotbeentothenewrestaurantyet.B、Hewouldliketogotothenewrestaurantwiththewoman.C、Thefoodatthenewr

Withinthe1980sandearly’90s,theearningsofwomenofalleconomiclevelsweregettinglessandlesscomparedwiththeirmal

A、Parentsdonotunderstandchildren.B、Childrendonotrespectorobeyparents.C、Youngpeoplehavetochoosetheirlifestyles

期货法律法规

期货从业资格

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )

依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于( )亿元。

根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。

公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于( )人。

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。

期货公司在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应( )。

会员制期货交易所设理事会，每届任期2年。()

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者享有的特别保护包括()。

关于《建设工程工程量清单计价规范》GB50500—2013相关规定的说法，正确的是()。

公司资产

女，G1P0，孕32周，感头昏、乏力及食欲差，半月余，查：胎位、胎心及骨盆测量均正常，血红蛋白80g/L，红细胞压积25%，红细胞＜3.5×1012/L，血小板150×109/L。较准确的诊断是

已知某污水处理厂出水TN为18mg／L，氨氮2．0mg／L，则出水中有机氮浓度为()。

按照我国《工伤保险条例》规定，工伤保险待遇的类型包括()。

中国现代文学史上______的新感觉派______的人物大多是______于病态社会中的异化的、无根的、漂泊的读史人。填入画横线部分最恰当的一项是：

We’repleasedtoannouncethatyour(apply)_____formembershiphasbeenaccepted.

A、Hehasnotbeentothenewrestaurantyet.B、Hewouldliketogotothenewrestaurantwiththewoman.C、Thefoodatthenewr

Withinthe1980sandearly’90s,theearningsofwomenofalleconomiclevelsweregettinglessandlesscomparedwiththeirmal

A、Parentsdonotunderstandchildren.B、Childrendonotrespectorobeyparents.C、Youngpeoplehavetochoosetheirlifestyles

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。(　　)

依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于(　　)亿元。

根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括(　　)。

公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于(　　)人。

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的(　　)进行核查和验证。

期货公司在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应(　　)。

中国现代文学史上的新感觉派的人物大多是__于病态社会中的异化的、无根的、漂泊的读史人。填入画横线部分最恰当的一项是：