基金销售人员禁止性规范包括( )。 I．进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅱ．在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确 Ⅲ．预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ．以个人名义接受投资者的款项

admin2018-11-16 44

问题基金销售人员禁止性规范包括( )。
I．进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
Ⅱ．在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确
Ⅲ．预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ．以个人名义接受投资者的款项

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。基金销售人员不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。因此，第Ⅰ、III、Ⅳ项属于其禁止性行为规范。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金销售人员禁止性规范包括( )。 I．进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅱ．在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确 Ⅲ．预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ．以个人名义接受投资者的款项

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按照有关规定，发生的基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第4位，应()计入基金损益。

下列关于所有者权益的表述中，正确的是()。Ⅰ．又称股东权益或者净资产Ⅱ．是企业总资产扣除负债后余下的部分Ⅲ．等于股本(实收资本)、资本公积、未分配利润三项之和Ⅳ．是企业的利润

投资衍生工具的风险包括()。I．交易双方中的某方违约的违约风险Ⅱ．资产价格波动导致损失的价格风险Ⅲ．缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险Ⅳ．人为错误或系统故障导致的运作风险

寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()的投资期限，通常可以投资于风险较()的资产。

下列关于QFII机制意义的说法错误的是()。

下列关于投资者需求与资产配置的说法中，错误的是()。

A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是

货币市场基金的主要特征是()。

相比于优先股，普通股具有的特征为()。

某基金业绩比较基准为90％×沪深300指数收益+10％×中证全债指数收益。该基金2017年9月30日收盘持仓结构如下：根据以上资料，回答以下问题。该基金前五大重仓股占比及股票仓位分别为()。

苏州最大的佛塔是()，素有“江南第一古塔”之誉。

男性，35岁，反复出现食欲不振，厌食、呕吐、腹泻等消化不良现象，时感上腹闷胀或疼痛，上腹有轻压痛，胃酸分泌稍低于正常范围，血清胃泌素结果正常，诊断为“慢性胃窦胃炎”。给病人进行指导时，不包括下列哪项（）

不是扁平苔藓的口腔表现的是

计量资料的定义为()。

预制楼板、叠合板等构件宜平放，叠放层数不宜超过()层。

国际码是把区位码中的区码和位码变为十六进制后，再分别加上20H而形成的。()

证券业协会的权力机构是()。

数据流图中带有箭头的线段表示的是()。

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基金销售人员禁止性规范包括( )。 I．进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅱ．在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确 Ⅲ．预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ．以个人名义接受投资者的款项

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按照有关规定，发生的基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第4位，应()计入基金损益。

下列关于所有者权益的表述中，正确的是()。Ⅰ．又称股东权益或者净资产Ⅱ．是企业总资产扣除负债后余下的部分Ⅲ．等于股本(实收资本)、资本公积、未分配利润三项之和Ⅳ．是企业的利润

投资衍生工具的风险包括()。I．交易双方中的某方违约的违约风险Ⅱ．资产价格波动导致损失的价格风险Ⅲ．缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险Ⅳ．人为错误或系统故障导致的运作风险

寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()的投资期限，通常可以投资于风险较()的资产。

下列关于QFII机制意义的说法错误的是()。

下列关于投资者需求与资产配置的说法中，错误的是()。

A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是

货币市场基金的主要特征是()。

相比于优先股，普通股具有的特征为()。

某基金业绩比较基准为90％×沪深300指数收益+10％×中证全债指数收益。该基金2017年9月30日收盘持仓结构如下：根据以上资料，回答以下问题。该基金前五大重仓股占比及股票仓位分别为()。

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男性，35岁，反复出现食欲不振，厌食、呕吐、腹泻等消化不良现象，时感上腹闷胀或疼痛，上腹有轻压痛，胃酸分泌稍低于正常范围，血清胃泌素结果正常，诊断为“慢性胃窦胃炎”。给病人进行指导时，不包括下列哪项（）

不是扁平苔藓的口腔表现的是

计量资料的定义为()。

预制楼板、叠合板等构件宜平放，叠放层数不宜超过()层。

国际码是把区位码中的区码和位码变为十六进制后，再分别加上20H而形成的。()

证券业协会的权力机构是()。

数据流图中带有箭头的线段表示的是()。

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