证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

admin2022-01-10 43

问题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

选项 A、1
B、2
C、3
D、5

答案B

解析《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QYug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

以下关于证券投资基金投资风险的说法，正确的有()。Ⅰ．证券投资基金的分散投资能消除市场上的系统风险Ⅱ．不同的基金管理人基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异Ⅲ．交易网络故障引起的风险属于技术风险Ⅳ．基金管理人与普通人在风险
进行有效的基金业绩评价，必须考虑的因素有()。Ⅰ．投资目标Ⅱ．基金规模Ⅲ．基金存续期限Ⅳ．时期选择
普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则有()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利
股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有()。Ⅰ．向二级市场投资者配售方式Ⅱ．向机构投资者配售Ⅲ．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式Ⅳ．对公众投资者上网发行
按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为()。Ⅰ．累积优先股Ⅱ．非累积优先股Ⅲ．可转换优先股Ⅳ．不可转换优先股
私募基金的特点包括()。Ⅰ．不能进行公开发售和宣传推广Ⅱ．投资金额较高，风险较大Ⅲ．监管机构不限制私募基金投资者的资格和人数Ⅳ．在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
一般情况下，外部评级主要依靠()。
在上市公司增资发行的方式中，()是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。
由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
下列关于金融期权的说法，正确的有()。Ⅰ．金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动Ⅱ．看涨期权赋予期权购买者有买入的权利Ⅲ．金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约Ⅳ．金融期权合约的买入者需支

随机试题

埋弧焊焊接环缝时，常采用()辅助设备来进行焊接。
我国规定安全电压分为()个等级。
骨折线横过鼻背、眶部后经颧骨上方达翼突的上颌骨折称为
克里斯泰勒认为有三个条件或原则支配中心地体系的形成,它们是()。①市场原则②交通原则③行政原则④方位原则
工程建设监理招标，鉴于标的的特殊性，招标人选择中标人的基本原则是基于对投标人(　　)的选择。
建筑材料采购合同中，交货日期的确定可以采用的方式有()。
自营业务内部报告的内容应包括()。
非同一控制下的企业合并，购买方作为合并对价发行的权益工具发生的佣金、手续费等交易费用，应计入()。
某分行一年内已处理的抵债资产总价(列账的计价价值)为5000万元，一年内待处理的抵债资产总价(列账的计价价值)为1亿元，已处理的抵债资产变现价值为2000万元，则该分行该年抵债资产处置率为()。
Mostoftheissuesconcerningpersonnelmanagementhavebeensolvedsatisfactorily;onlyafewofsecondaryimportanceremainto

最新回复(0)

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

进行有效的基金业绩评价，必须考虑的因素有()。Ⅰ．投资目标Ⅱ．基金规模Ⅲ．基金存续期限Ⅳ．时期选择

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则有()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有()。Ⅰ．向二级市场投资者配售方式Ⅱ．向机构投资者配售Ⅲ．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式Ⅳ．对公众投资者上网发行

按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为()。Ⅰ．累积优先股Ⅱ．非累积优先股Ⅲ．可转换优先股Ⅳ．不可转换优先股

私募基金的特点包括()。Ⅰ．不能进行公开发售和宣传推广Ⅱ．投资金额较高，风险较大Ⅲ．监管机构不限制私募基金投资者的资格和人数Ⅳ．在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

一般情况下，外部评级主要依靠()。

在上市公司增资发行的方式中，()是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

埋弧焊焊接环缝时，常采用()辅助设备来进行焊接。

我国规定安全电压分为()个等级。

骨折线横过鼻背、眶部后经颧骨上方达翼突的上颌骨折称为

克里斯泰勒认为有三个条件或原则支配中心地体系的形成,它们是()。①市场原则②交通原则③行政原则④方位原则

工程建设监理招标，鉴于标的的特殊性，招标人选择中标人的基本原则是基于对投标人( )的选择。

建筑材料采购合同中，交货日期的确定可以采用的方式有()。

自营业务内部报告的内容应包括()。

非同一控制下的企业合并，购买方作为合并对价发行的权益工具发生的佣金、手续费等交易费用，应计入()。

某分行一年内已处理的抵债资产总价(列账的计价价值)为5000万元，一年内待处理的抵债资产总价(列账的计价价值)为1亿元，已处理的抵债资产变现价值为2000万元，则该分行该年抵债资产处置率为()。

Mostoftheissuesconcerningpersonnelmanagementhavebeensolvedsatisfactorily;onlyafewofsecondaryimportanceremainto

工程建设监理招标，鉴于标的的特殊性，招标人选择中标人的基本原则是基于对投标人(　　)的选择。