证券公司从事资产管理业务，应当建立健全( )、风险控制等制度。 I．投资决策 Ⅱ．公平交易 Ⅲ．会计核算 Ⅳ．合规管理

admin2019-01-16 63

问题证券公司从事资产管理业务，应当建立健全( )、风险控制等制度。
I．投资决策
Ⅱ．公平交易
Ⅲ．会计核算
Ⅳ．合规管理

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析《证券公司集合资产管理业务实施细则》第52条规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司从事资产管理业务，应当建立健全( )、风险控制等制度。 I．投资决策 Ⅱ．公平交易 Ⅲ．会计核算 Ⅳ．合规管理

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

不得参与股指期货交易的基金类型有()。Ⅰ．债券基金Ⅱ．货币基金Ⅲ．股票基金Ⅳ．混合基金

可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，可转换债券通常是转换成()。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。

在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

我国《证券法》规定，()是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于，发行票据会。()

在我国，证券监管机构是指()。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．国务院Ⅲ．中国证监会派出机构Ⅳ．中国人民银行

齐次线性方程组的自由未知量是()

可出现少量Aschoff小体的病变是

我国保险法规定宽限期为()天，自应缴纳保险费之日起计算。

根据《行政许可法》，可以设定行政许可的事项包括()。

在确定重要性水平时，下列各项中通常不宜作为计算重要性水平基准的是（）。

数据库设计包括两个方面的设计内容，它们是______。

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证券公司从事资产管理业务，应当建立健全( )、风险控制等制度。 I．投资决策 Ⅱ．公平交易 Ⅲ．会计核算 Ⅳ．合规管理

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

不得参与股指期货交易的基金类型有()。Ⅰ．债券基金Ⅱ．货币基金Ⅲ．股票基金Ⅳ．混合基金

可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，可转换债券通常是转换成()。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。

在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

我国《证券法》规定，()是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于__________，发行票据会__________。()

在我国，证券监管机构是指()。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．国务院Ⅲ．中国证监会派出机构Ⅳ．中国人民银行

齐次线性方程组的自由未知量是()

可出现少量Aschoff小体的病变是

我国保险法规定宽限期为()天，自应缴纳保险费之日起计算。

根据《行政许可法》，可以设定行政许可的事项包括()。

在确定重要性水平时，下列各项中通常不宜作为计算重要性水平基准的是（）。

数据库设计包括两个方面的设计内容，它们是______。

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2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于，发行票据会。()