下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待

admin2022-09-14 73

问题下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。[2017年11月真题]
Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改，非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待

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基金从业资格

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取()。

下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是()。

()既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

以下关于投资概念的描述，错误的是()。[2015年12月真题]

关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向()支付基金收益。[2015年6月证券真题j

根据证券投资基金法的规定，()应当履行计算并公告基金资产净值的职责。[2015年12月真题]

下列不属于合规风险主要种类的是()。

基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法，被称为()

关于下肢溃疡，下列叙述哪项不正确（）

患儿11岁，1年来反复发作四肢关节游走性疼痛，现关节疼痛，神疲乏力，心悸气短，动则尤甚，唇甲发绀，舌质紫暗，苔薄，脉细弱。治疗应首选()

下列不属于框架结构优点的是()。

“备案号”栏：()。“商品名称、规格型号”栏：()。

自我评估运用的方法包括(　　　)。

我国社会福利的提供对象不包括()。

契税的纳税义务发生时间是()。

人们在社会生活中形成和应当遵守的最简单、最起码的公共生活准则是()

Cooperativecompetition.Competitivecooperation.Confused?Airlineallianceshavetravellersscratchingtheirheadsoverwhat’s

Inthemedicalprofession,technologyisadvancingsofastthatquestionsoflawandethicscannotbediscussedandansweredfas

下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待

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基金管理人办理基金份额的申购，可以收取()。

下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是()。

()既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

以下关于投资概念的描述，错误的是()。[2015年12月真题]

关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向()支付基金收益。[2015年6月证券真题j

根据证券投资基金法的规定，()应当履行计算并公告基金资产净值的职责。[2015年12月真题]

下列不属于合规风险主要种类的是()。

基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法，被称为()

关于下肢溃疡，下列叙述哪项不正确（）

患儿11岁，1年来反复发作四肢关节游走性疼痛，现关节疼痛，神疲乏力，心悸气短，动则尤甚，唇甲发绀，舌质紫暗，苔薄，脉细弱。治疗应首选()

下列不属于框架结构优点的是()。

“备案号”栏：()。“商品名称、规格型号”栏：()。

自我评估运用的方法包括( )。

我国社会福利的提供对象不包括()。

契税的纳税义务发生时间是()。

人们在社会生活中形成和应当遵守的最简单、最起码的公共生活准则是()

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自我评估运用的方法包括(　　　)。