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下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ.监控不公平对待
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ.监控不公平对待
admin
2022-09-14
66
问题
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。[2017年11月真题]
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;③从严监控客户核心资料信息修改,非交易过户和异户资金划转;④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QhQg777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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