下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待

admin2022-09-14 95

问题下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。[2017年11月真题]
Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改，非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

货币市场基金是指基金资产()投资于货币市场工具。

岗前职业道德教育主要是通过()来督促完成的。

不收取销售服务费的，对于持续持有期少于()日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5％的赎回费。

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25％归入()。

2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。对这种行为，下列说法正确的是()。

基金投资的有价证券不包括()。

投资基金运作中的主要当事人不包括()。

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的()。

和__是现代金融体系的两大运作载体。()

完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的()。

A．祛痰B．开窍C．二者均是D．二者均非(2002年第107，108题)皂荚具有的功效是()

心肌梗死后24小时内避免使用

下列关于肿瘤抗原的描述不正确的是

最可能的诊断是为缓解症状，首选的药物是

下列情形中，承租权人可以解除合同的是()。

一般情况下，短期贷款即为流动资金贷款，长期贷款即为固定资产贷款。()

下列关于贷款担保的作用，说法正确的有()

决策的定量分析方法包括()。

根据以下资料，回答以下问题。2000年，浙江省常住人口中来自省外人口占比为：

A、Thesummervacationiscoming.B、Sheisgoingtohaveajobinterview.C、Shewillgotohergrandma’s.D、She’sjustgotheral

下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

货币市场基金是指基金资产()投资于货币市场工具。

岗前职业道德教育主要是通过()来督促完成的。

不收取销售服务费的，对于持续持有期少于()日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5％的赎回费。

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25％归入()。

2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。对这种行为，下列说法正确的是()。

基金投资的有价证券不包括()。

投资基金运作中的主要当事人不包括()。

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的()。

__________和____________是现代金融体系的两大运作载体。()

完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的()。

A．祛痰B．开窍C．二者均是D．二者均非(2002年第107，108题)皂荚具有的功效是()

心肌梗死后24小时内避免使用

下列关于肿瘤抗原的描述不正确的是

最可能的诊断是为缓解症状，首选的药物是

下列情形中，承租权人可以解除合同的是()。

一般情况下，短期贷款即为流动资金贷款，长期贷款即为固定资产贷款。()

下列关于贷款担保的作用，说法正确的有()

决策的定量分析方法包括()。

根据以下资料，回答以下问题。2000年，浙江省常住人口中来自省外人口占比为：

A、Thesummervacationiscoming.B、Sheisgoingtohaveajobinterview.C、Shewillgotohergrandma’s.D、She’sjustgotheral

和__是现代金融体系的两大运作载体。()