首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ.监控不公平对待
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ.监控不公平对待
admin
2022-09-14
74
问题
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。[2017年11月真题]
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;③从严监控客户核心资料信息修改,非交易过户和异户资金划转;④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QhQg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于开放式股票基金的说法,错误的是()。[2013年3月证券真题]
2004年底,我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。[20l3年9月证券真题]
与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在()的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
岗前职业道德教育主要是通过()来督促完成的。
我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。[2014年11月证券真题]
关于证券投资基金的表述,不正确的有()。[2014年9月证券真题]
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是()。[2015年12月真题]
()是指通过事先约定基金的风险收益分配,将基础份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。
基金管理人整改后,中国证监会经验收符合有关要求的,应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
下列不属于合规风险主要种类的是()。
随机试题
TheInternetandcellphonesarebringingpeopletogether,not【C1】________usapart—atleast,accordingtoanewsurveyrecently
质量为M的平板车,以速度v在光滑的水平面上滑行,一质量为m的物体从h高处竖直落到车上随车一起运动。它们共同运动的速度大小为______。
具有中枢兴奋作用的药物是
上级卫生行政部门直接调查处理下级卫生行政部门管辖范围内有关案件,并把管辖范围内有关案件委托下级卫生行政部门调查处理。()
下列关于死刑复核程序的特点的说法,不正确的是:()
下列各项收入中,属于经营性建设项目为检验设备安装质量进行的负荷试车或按合同及国家规定进行试运行所实现的产品收入的是()。
发放股票股利后由于不会引起公司资产的流出或负债的增加,因而也不会增加公司的负担。()
下列著名园林中,属于江淮地区的是()。
1.“全国文化先进县取消后,才发现我原来还是文化先进县的人。我咋这么没文化?自己想提高提高,却发现竟找不到帮助提高的设施。”近日,得知户县被取消全国文化先进县的荣誉称号后,一位陕西户县的网友以一种调侃的语气在网上发表了自己的看法。早在1991年
被称为教育学上的三个里程碑是指柏拉图的《理想国》、()的《爱弥儿》、杜威的《民主主义与教育》。
最新回复
(
0
)