香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。(　　)

admin2009-11-26 48

问题香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析香港联交所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

从2007年6月起，浮息债券的基准利率是( )。

亚洲证券分析师联合会成立于1979年11月的( )。

张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是( )。

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

( )是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。

下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降?( )

基金管理人应当在封闭式基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

资产托管机构从事资产管理业务，责令改正，单处或者并处警告、罚款的情形不包括( )。

证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。

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香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。(　　)

(　　)是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

从2007年6月起，浮息债券的基准利率是(　　)。

亚洲证券分析师联合会成立于1979年11月的(　　)。

张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是(　　)。

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量(　　)的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

(　　)是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。

下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降?(　　)

基金管理人应当在封闭式基金份额发售的(　　)日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

资产托管机构从事资产管理业务，责令改正，单处或者并处警告、罚款的情形不包括(　　)。

证券的柜台自营买卖比较分散，通常(　　)。