期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2022-04-22 58

问题期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话。出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币()万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币()亿元。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过()个交易日；案情复杂的，可以延长至()个交易日。

期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。请回答下列问题：期货公司及其从业人员从事期货咨询业务应受()的监督管理。

《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。()

下呼吸道包括【】

流行性出血热早期休克的最主要原因是

起于中焦的经脉是

对于原材料能不能按时供应，跟单员应事先预计可能发生的问题，就采购企业来说会产生哪些问题而导致原材料供应发生问题？

关于证券市场下列说法错误的是(　　)。

一张债券的票面价值为100元，票面利率为10％，不计复利，期限为5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8％，按复利计算，这张债券的价格是()元。

按照我国产业分类标准，交通运输业属于()。

下列关于行政法基本原则的表述正确的是()。

永元九年(公元97年)，班超派甘英出使()，甘英达到条支国(今波斯湾北头)，临海欲渡，为安息人所阻而还。这是中国使节远至波斯湾的最早记载。

有些想从事行政管理工作的大学生报考了公务员，所有艺术专业的大学生都不想从事行政管理工作。据此，可以推出()

期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币()万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币()亿元。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过()个交易日；案情复杂的，可以延长至()个交易日。

期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。请回答下列问题：期货公司及其从业人员从事期货咨询业务应受()的监督管理。

《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。()

下呼吸道包括【】

流行性出血热早期休克的最主要原因是

起于中焦的经脉是

对于原材料能不能按时供应，跟单员应事先预计可能发生的问题，就采购企业来说会产生哪些问题而导致原材料供应发生问题？

关于证券市场下列说法错误的是( )。

一张债券的票面价值为100元，票面利率为10％，不计复利，期限为5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8％，按复利计算，这张债券的价格是()元。

按照我国产业分类标准，交通运输业属于()。

下列关于行政法基本原则的表述正确的是()。

永元九年(公元97年)，班超派甘英出使()，甘英达到条支国(今波斯湾北头)，临海欲渡，为安息人所阻而还。这是中国使节远至波斯湾的最早记载。

有些想从事行政管理工作的大学生报考了公务员，所有艺术专业的大学生都不想从事行政管理工作。据此，可以推出()

关于证券市场下列说法错误的是(　　)。