《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。 Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％ Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过

admin2019-01-16 52

问题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。
Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％
Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
Ⅳ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30％

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5％计算；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

资产证券化起源于()。

证券金融公司组织形式一般为()。

在美国发行的外国债券被称为()。

企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

衡量公司的财务安全性通常采用的指标是()。

信用互换属于()。

开放式基金所特有的风险是()。

大电流等离子弧焊时，采用非转移弧。

在螺杆泵举升系统中，用来带动杆柱()的装置称作驱动头。

足少阴肾经主治病症是

按水闸承担的任务分类，用于拦洪、调节水位的水闸称为()。

上证指数分类法分为六类，即工业、商业、地产业、金融业、公用事业和综合类。深证指数分类法分为五类，即工业、商业、地产业、公用事业和综合类。(　　)

下列不属于战略风险识别宏观战略层面内容的是()。

我国第一部注释医方专著是()。

近年来，安徽省自主创新战略平台建设取得突破性进展，一批企业的自主创新能力大幅提升，其中，()成为自主创新的一面旗帜。

行政制裁，是指国家行政机关对行政违法者依其行政责任所实施的强制性处罚措施。行政制裁不包括：

数据库设计包括概念设计、______和物理设计。

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证券金融公司组织形式一般为()。

在美国发行的外国债券被称为()。

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衡量公司的财务安全性通常采用的指标是()。

信用互换属于()。

开放式基金所特有的风险是()。

大电流等离子弧焊时，采用非转移弧。

在螺杆泵举升系统中，用来带动杆柱()的装置称作驱动头。

足少阴肾经主治病症是

按水闸承担的任务分类，用于拦洪、调节水位的水闸称为()。

上证指数分类法分为六类，即工业、商业、地产业、金融业、公用事业和综合类。深证指数分类法分为五类，即工业、商业、地产业、公用事业和综合类。( )

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行政制裁，是指国家行政机关对行政违法者依其行政责任所实施的强制性处罚措施。行政制裁不包括：

数据库设计包括概念设计、______和物理设计。

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