下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。 I．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职

admin2019-08-10 48

问题下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。
I．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员可以从事客户资金存管业务

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Qsug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。

()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

下列说法中正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

商业银行次级定期债务的目标债权人为()。

下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ．最近1年营利Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有()。Ⅰ．5000万元Ⅱ．2亿元Ⅲ．1亿元Ⅳ．5亿元

下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是()。Ⅰ．每只基金都有一个基金合同Ⅱ．投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资Ⅲ．证券投资基金通过发行基金份额方式募集Ⅳ．证券投资基金是一种间接投资工具

股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是()。

从我国宪法和法律的规定看，人格尊严主要包括下列选项的哪些内容?()

计量检定按其检定的目的和性质分为首次检定、后续检定、使用中检定、周期检定和(　　)。

对某33层住宅建筑的消防电梯进行防火检查时，下列检查内容中，不属于防火检查内容的是()。

按照规定，目前我国对投资者从基金分配中获得的()必须缴纳个人所得税。

某产品由三道工序加工而成，原材料在每道工序开始时投入，各工序的材料消耗定额分别为20千克、30千克和50千克，用约当产量比例法分配原材料费用时，各工序在产品的完工程度计算正确的有（）。

词汇是一种语言中所有的和等固定用语的总汇。

用变量代换x=cost(0＜t＜π)化简微分方程(1一x2)y"一xy’+y=0，并求其满足y|x=0=1，y’|x=0=2的特解．

TheChildrenRestaurantisverysmallbecause.Thechildren_beforetheyWorkintheRestaurant.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。

()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

下列说法中正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

商业银行次级定期债务的目标债权人为()。

下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ．最近1年营利Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有()。Ⅰ．5000万元Ⅱ．2亿元Ⅲ．1亿元Ⅳ．5亿元

下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是()。Ⅰ．每只基金都有一个基金合同Ⅱ．投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资Ⅲ．证券投资基金通过发行基金份额方式募集Ⅳ．证券投资基金是一种间接投资工具

股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是()。

从我国宪法和法律的规定看，人格尊严主要包括下列选项的哪些内容?()

计量检定按其检定的目的和性质分为首次检定、后续检定、使用中检定、周期检定和( )。

对某33层住宅建筑的消防电梯进行防火检查时，下列检查内容中，不属于防火检查内容的是()。

按照规定，目前我国对投资者从基金分配中获得的()必须缴纳个人所得税。

某产品由三道工序加工而成，原材料在每道工序开始时投入，各工序的材料消耗定额分别为20千克、30千克和50千克，用约当产量比例法分配原材料费用时，各工序在产品的完工程度计算正确的有（）。

词汇是一种语言中所有的________________和________________等固定用语的总汇。

用变量代换x=cost(0＜t＜π)化简微分方程(1一x2)y"一xy’+y=0，并求其满足y|x=0=1，y’|x=0=2的特解．

TheChildrenRestaurantisverysmallbecause______.Thechildren_______beforetheyWorkintheRestaurant.

计量检定按其检定的目的和性质分为首次检定、后续检定、使用中检定、周期检定和(　　)。

词汇是一种语言中所有的和等固定用语的总汇。

TheChildrenRestaurantisverysmallbecause.Thechildren_beforetheyWorkintheRestaurant.