首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职
admin
2019-08-10
26
问题
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。
I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.风险监控人员可以从事客户资金存管业务
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Qsug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
地方政府一般债券,采用承销或招标方式的,发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币()万元。
被认定为市场禁入者的人员有()。Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。
下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是()。
下列做法中,不符合相关规定的是()。
股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票种类Ⅳ.票面金额
股票根据业绩的不同,可分为()Ⅰ.ST股Ⅱ.普通股Ⅲ.绩优股Ⅳ.蓝筹股
外国债券的特点有()。Ⅰ.在发行方式方面,其由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销Ⅱ.在发行法律方面,其必须经官方主管机构批准Ⅲ.债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家Ⅳ.在发行纳税方面,其受发行
外国债券的特点有()。Ⅰ.在发行方式方面,其由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销Ⅱ.在发行法律方面,其必须经官方主管机构批准Ⅲ.债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家Ⅳ.在发行纳税方
随机试题
常见5种孕妇应禁用或慎用的药物为:_________、_________、_________、_________及_________。
有关滴丸剂的叙述,错误的是
肩峰前下方当肩峰与肱骨大结节之间的腧穴是
A.病理性黄疸B.生理性黄疸C.胆道闭锁D.新生儿溶血症E.新生儿败血症
感染性休克的临床特点是
按存款的支取方式不同,对公存款一般分为()。
知识岗位与工业岗位之间存在极大的不同,因为想象力的进发需要时间,知识型的工作者在短期内很难取得成果,但他们的工作一旦取得突破,就能让生产力大幅度提高,所以以论文或者其他指标为考核标准的计件工资不适合这些人。因为思想不能像开关一样随意调控,知识型工作者也没有
试说明如何在训练过程中贯彻区别对待原则。
Wecouldseenothingbecausethelightssuddenly______.
芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有()。
最新回复
(
0
)