下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。 I．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职

admin2019-08-10 64

问题下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。
I．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员可以从事客户资金存管业务

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

我国非金融企业债务融资工具的种类有()。Ⅰ．短期融资券Ⅱ．中期票据Ⅲ．非公开定向债务融资工具Ⅳ．中小非金融企业集合票据

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

银行间债券市场包括()等金融机构进行债券买卖和回购的市场。Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．农村信用联社1V．证券公司

A．生精小管内生殖细胞瘤变B．精原细胞瘤C．畸胎瘤D．间质细胞瘤E．滋养层细胞肿瘤隐睾引起的肿瘤主要是此种类型

滚筒式底盘测功试验台一般由框架、___、_、_、测速装置、___和辅助装置等组成。

患者，男，66岁，缺失，患者对塑料严重过敏。余牙及缺牙间隙正常若设计成金属支架修复时，采用下述哪种方法复制工作模型最佳

下列哪种药物中毒忌用碳酸氢钠溶液洗胃

下列关于上市公司的有关事项表述正确的有：

在国际上，一般把()定义为“一种临时性的创造一项唯一产品和服务的任务”。

某新建企业有两个设计方案：方案甲总投资1500万元，年经营成本400万元，年产量1000件；方案乙总投资1000万元，年经营成本360万元，年产量800件。当行业的标准投资效果系数小于()时，方案甲优。

XX省物价局XX省财政厅关于教师资格考试收费标准的函×价费函[2014]25号省教育厅：①你厅《关于商请核定教师资格考试收费标准的函》(

•YouwillheararadiopresenterinterviewingabusinessmancalledJimO’Brien.•Foreachquestion23-30,markoneletter(A,

Somedayastrangerwillreadyoure-mailwithoutyourpermissionorscantheWebsitesyou’vevisited.Orperhapssomeonewillca

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证券一般从业资格

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

我国非金融企业债务融资工具的种类有()。Ⅰ．短期融资券Ⅱ．中期票据Ⅲ．非公开定向债务融资工具Ⅳ．中小非金融企业集合票据

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

银行间债券市场包括()等金融机构进行债券买卖和回购的市场。Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．农村信用联社1V．证券公司

A．生精小管内生殖细胞瘤变B．精原细胞瘤C．畸胎瘤D．间质细胞瘤E．滋养层细胞肿瘤隐睾引起的肿瘤主要是此种类型

滚筒式底盘测功试验台一般由框架、_______、_______、_______、测速装置、_______和辅助装置等组成。

患者，男，66岁，缺失，患者对塑料严重过敏。余牙及缺牙间隙正常若设计成金属支架修复时，采用下述哪种方法复制工作模型最佳

下列哪种药物中毒忌用碳酸氢钠溶液洗胃

下列关于上市公司的有关事项表述正确的有：

在国际上，一般把()定义为“一种临时性的创造一项唯一产品和服务的任务”。

某新建企业有两个设计方案：方案甲总投资1500万元，年经营成本400万元，年产量1000件；方案乙总投资1000万元，年经营成本360万元，年产量800件。当行业的标准投资效果系数小于()时，方案甲优。

XX省物价局XX省财政厅关于教师资格考试收费标准的函×价费函[2014]25号省教育厅：①你厅《关于商请核定教师资格考试收费标准的函》(

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滚筒式底盘测功试验台一般由框架、___、_、_、测速装置、___和辅助装置等组成。