下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职

admin2019-08-10  26

问题 下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有(    )。
    I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
    Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
    Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    Ⅳ.风险监控人员可以从事客户资金存管业务

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
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