下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。 I．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职

admin2019-08-10 60

问题下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。
I．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员可以从事客户资金存管业务

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

50．沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于()的个人投资者。

参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且通过报价系统办理签约、结算、支付等业务只需开通()业务权限。

自营业务与经纪业务相比，根本区别是自营业务是证券公司()。

下列关于股票清算价值的说法中，正确的是()。

证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。

下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．套期保值的作用与效果不同

被认定为市场禁入者的人员有()。Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律方面的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

根据利息支付方式的不同，金融债券可分为()和()。

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

超声弹性成像在临床的用途下列说法正确的是

A．以帮助刷牙、洁牙的方式保持口腔卫生B．维持最基本的口腔功能状态，尽可能康复口腔功能C．培养儿童建立口腔卫生习惯，掌握刷牙方法D．预防第一恒磨牙龋坏E．无龋及完全保持牙龈健康婴幼儿期口腔健康的目标是

牙冠延长术术后的修复时机宜为

“会计电算化”一词始于()。

公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于(　　)。

埃里克森以人格特征为标准将12岁以前的儿童心理发展划分为()。

下列各项预算中，以生产预算为基础编制的有()。

下列有关生活常识叙述不正确的是：

Teachersneedtobeawareoftheemotional,intellectual,andphysicalchangesthatyoungadultsexperience.Andtheyalsoneed

Chinaistoworkoutanational【B1】regulationtosafeguardhealthiernutrition【B2】andensurefoodsafetyamongall

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

50．沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于()的个人投资者。

参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且通过报价系统办理签约、结算、支付等业务只需开通()业务权限。

自营业务与经纪业务相比，根本区别是自营业务是证券公司()。

下列关于股票清算价值的说法中，正确的是()。

证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。

下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．套期保值的作用与效果不同

被认定为市场禁入者的人员有()。Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律方面的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

根据利息支付方式的不同，金融债券可分为()和()。

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

超声弹性成像在临床的用途下列说法正确的是

A．以帮助刷牙、洁牙的方式保持口腔卫生B．维持最基本的口腔功能状态，尽可能康复口腔功能C．培养儿童建立口腔卫生习惯，掌握刷牙方法D．预防第一恒磨牙龋坏E．无龋及完全保持牙龈健康婴幼儿期口腔健康的目标是

牙冠延长术术后的修复时机宜为

“会计电算化”一词始于()。

公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于( )。

埃里克森以人格特征为标准将12岁以前的儿童心理发展划分为()。

下列各项预算中，以生产预算为基础编制的有()。

下列有关生活常识叙述不正确的是：

Teachersneedtobeawareoftheemotional,intellectual,andphysicalchangesthatyoungadultsexperience.Andtheyalsoneed

Chinaistoworkoutanational【B1】______regulationtosafeguardhealthiernutrition【B2】______andensurefoodsafetyamongall

公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于(　　)。

Chinaistoworkoutanational【B1】regulationtosafeguardhealthiernutrition【B2】andensurefoodsafetyamongall