以下四个主体的行为违反《证券法》相关规定的有哪些?( )

admin2014-10-29 49

问题以下四个主体的行为违反《证券法》相关规定的有哪些?( )

选项 A、甲是银河证券公司的从业人员，其以化名汪某在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B、会计师事务所的注册会计师乙参与了振华公司发行股票的会计审计工作，认为该公司的股票有利可图，遂以自己的名义在该股票承销期内买入1万股
C、上市公司董事丙将其持有的该公司的股票在买入后的第3个月卖出
D、丁基金管理公司对所管理的不同基金财产分别管理，进行证券投资

答案A,B,C

解析证券交易禁、限行为A选项见《证券法》第43条：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”B选项见《证券法》第45条第1款：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。”C选项见《证券法》第47条第l款：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。”

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QtVy777K

本试题收录于：试卷一题库法律职业资格分类

试卷一

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下四个主体的行为违反《证券法》相关规定的有哪些?( )

试卷一

法律职业资格

某案，被害人在诉讼过程中，没有提起附带民事诉讼，但在第一审法院宣告判决时，被害人又要求提起附带民事诉讼，并提交了诉状。那么，法院应当如何处理?()

下列诉讼活动符合有关规定的是：()

审议法律案时，一般不考虑以下哪一方面的内容？()

下列关于国家赔偿的期限表述不正确的是：

下列涉外票据中，哪个票据出票时的记载事项是可以依当事人协议选择适用付款地法律?()

当事人王某久闻吴律师大名，因一案涉讼委托全权代理，在向事务所交纳律师费以后又给吴办案费1万元，并声称不要任何票据，吴收受。对吴的这一行为依法应如何评价?

下列哪些情形，无法从失业保险金中领取失业保险金?

宫颈癌活检证实侵犯膀胱黏膜，按FIGO(2009年)的临床分期，应属于

腹部叩诊出现移动性浊音，提示腹水量()。

全社会政治、经济和文化生活的主题之一是()。

企业购入A公司债券作为对外投资，购入债券中所包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应记入()账户。

某房地产商为了能够在房地产市场中得到最大份额，赚取最大利润，对市场进行了调研分析。在小组访谈法中，被访者人数一般不宜超过()人。

在学生咨询中，()是着重调整情感的方法。

陈鹤琴的“活教育”课程论主张从自然和社会中直接获取知识，绝对强调经验，决然否定书本。