首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )罚款。
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )罚款。
admin
2009-09-26
90
问题
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )罚款。
选项
A、1万元以上3万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、3万元以上20万元以下
答案
C
解析
《证券法》第二百条规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QuGg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守()。Ⅰ.基本法律规则Ⅱ.适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ.公司章程Ⅳ.职业道德
基金管理公司督察长履行职责的范围为()。
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是()。[2018年10月真题]Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职
下列有关基金和债券的说法正确的是()。[2018年10月真题]
基金合同是约定()权利义务关系的重要法律文件。[2016年11月真题]
要求基金从业人员持证上岗的目的是()。[2015年12月真题]Ⅰ.保证基金从业人员执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ.保证基金
私募基金销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限不少于()年。
()是指以期限在一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。
决定和影响利率的主要因素有()。Ⅰ.利润的平均水平Ⅱ.资金的供求状况Ⅲ.物价变动的幅度Ⅳ.国际经济的环境
随机试题
制动压力调节器受电子控制单元的控制对各制动轮缸的制动压力进行调节。()
采用独立磁盘冗余阵列的RAID5方案,一个磁盘的损坏,不会造成数据的丢失。()
简述票据转让与一般民事权利转让的区别。
两种学习材料完全相同时不产生倒摄抑制,完全不同时倒摄抑制最大。()
关于休克的治疗,错误的是
香附、乌药、木香共同的功效是()
银行市场环境分析包括宏观环境分析、微观环境分析、资源分析及实力分析,其中实力分析不包括()。
承揽合同的定作人和承揽人可以随时解除合同,造成对方损失的,应当赔偿。()
A公司2008年1月1日授予其管理层的某股份支付协议中授予的期权价值,使用期权定价模型确定期权公允价值为9000万元,A公司做了如下估计:在2008年1月1日授予日,A公司估计3年内管理层离职的比例为10%;在2009年末,A公司调整其估计离职率为5%;
试论法律的局限性与法治的代价。
最新回复
(
0
)