某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

admin2022-09-13 71

问题某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

选项 A、健全性
B、相互制约
C、有效性
D、独立性

答案C

解析基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：①基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；②基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理公司应在QDⅡ基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括()。[2012年9月证券真题]

基金运作信息披露文件包括()。

下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是()。

证券交易所属于基金的()。

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。[2014年6月证券真题]

合规文化不要求建立()。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于()的责任。

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括()。

督察长的合规责任不包括()。[2015年12月真题]

分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有()特点。

下列诗歌中，同属乐府诗的是()。

小儿特异性体液免疫的正确认识是

(2006年)图5—68所示两端铰支压杆的截面为矩形，当其失稳时，()。

建设项目决策期中心任务是对建设项目进行科学论证和决策，下列需在这一时期解决的是()。

行政确认是行政主体依法对相对方的法律地位、法律关系和法律事实所给予的确定和认可并予以宣告的具体行政行为。下列有关行政确认的特征表述不正确的是(　　)。

当今世界上中国烹饪、法国烹饪和土耳其烹饪，被认为是三大烹饪流派的代表。()

唐三彩常用的颜色主要是()。

交叉销售

その件は______ながら、話しましょう。

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

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基金管理公司应在QDⅡ基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括()。[2012年9月证券真题]

基金运作信息披露文件包括()。

下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是()。

证券交易所属于基金的()。

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。[2014年6月证券真题]

合规文化不要求建立()。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于()的责任。

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括()。

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分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有()特点。

下列诗歌中，同属乐府诗的是()。

小儿特异性体液免疫的正确认识是

(2006年)图5—68所示两端铰支压杆的截面为矩形，当其失稳时，()。

建设项目决策期中心任务是对建设项目进行科学论证和决策，下列需在这一时期解决的是()。

行政确认是行政主体依法对相对方的法律地位、法律关系和法律事实所给予的确定和认可并予以宣告的具体行政行为。下列有关行政确认的特征表述不正确的是( )。

当今世界上中国烹饪、法国烹饪和土耳其烹饪，被认为是三大烹饪流派的代表。()

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その件は______ながら、話しましょう。

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