首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。
admin
2022-09-13
51
问题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。
选项
A、健全性
B、相互制约
C、有效性
D、独立性
答案
C
解析
基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义:①基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;②基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uIQg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
()不属于货币市场基金收益公告的内容。
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
投资者提交基金认购申请后,一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。[2012年9月证券真题]
中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求,创新和销售多样化产品的特点,这属于基金销售的()。
以下关于证券公司代销基金的说法,不正确的是()。
从基金管理人的角度看,基金的运作不包括()。
业务管理部门中合规文化的基础是()。
合规文化不要求建立()。
督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括()。
经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,()有权通知他们停止其行为。
随机试题
极限的值等于()
公路路基的填料宦选择()。
按挖隧道外常用的技术措施有()
仲裁庭不能形成多数意见时,按首席仲裁员的意见作出裁决。()(2016年)
“喜欢听故事、看图书”,该目标所属的语言子领域是()
被高尔基称为世界民间文学创作中“最壮丽的一座纪念碑”的作品是()。
党和人民事业要不断发展,就要把各方面人才更好使用起来,聚天下英才而用之。我们要以识才的慧眼、爱才的诚意、用才的胆识、容才的雅量、聚才的良方,广开进贤之路,把党内和党外、国内和国外等各方面优秀人吸引过来、凝聚起来,努力形成人人渴望成才、人人努力成才、人人皆可
社会主义民主政治的本质和核心要求,社会主义政治文明建设的根本出发点和归宿是()
事务是由一系列操作组成的,事务的执行表现为事务中各个操作的执行。每个事务应具有结束操作。当一个事务发生故障需要终止并取消所有已执行的数据修改时应执行【7】操作。
Asmedicalevidencemountsthatweareindeedwhatweeat,consumingahealthierdiethasbecomealmostanationalpassioninth
最新回复
(
0
)