首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。 I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。 I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者
admin
2019-08-10
88
问题
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。
I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:
(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的。
(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。
(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。
(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/R9ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ.资金的性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金的营运依据不同Ⅳ.发行规模不同
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过()。
基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ.被基金份额持有人大会解任Ⅱ.被依法取消基金管理资格Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产
我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()。Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户交易结算资金Ⅲ.客户保证金Ⅳ.依法筹集的资金
下列关于风险的说法中,错误的有()。Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险Ⅲ.空气污染、噪音属于技术风险Ⅳ.政治风险属于国家风险
注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供()服务。Ⅰ.对证券、期货相关机构的财务报表审计Ⅱ.对证券、期货相关机构的净资产验证Ⅲ.对证券、期货相关机构的盈利预测审核Ⅳ.对证券、期货相关机构进行审慎监管
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ.有安全保管基金财产的条件Ⅱ.有安全高效的清算、交割系统Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ.设有专门的基金托管部门
《中华人民共和国证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括()。Ⅰ.事后处理Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.行政干预Ⅳ.事前监管
我国《公司法》规定,当遇特殊情形时,公司可以收购本公司的股份,该类情形不包括()。
随机试题
试述曾国藩“一秉于礼”的法律思想。
A.临时心脏起搏器植入B.肾上腺素C.阿托品D.毛花甙丙(西地兰)
可引起下垂部位水肿的疾病是
法洛四联症患儿缺氧发作时,使用普萘洛尔(心得安)进行治疗的目的是
“信息存储数字化和存储相对集中”有利于()。
会计机构、会计人员必须按照国家统一的会计制度的规定对原始凭证进行审核,对不真实、不合法的原始凭证有权不予接受,并向( )报告。
该单位共有职工()名。
A.limitedB.idealC.motivatedD.sourcesE.distributedF.assignedG.administrati
【S1】【S15】
Foxesandfarmershavenevergotonwell.Thesesmalldog-likeanimalshavelongbeenaccusedofkillingfarmanimals.Theyare
最新回复
(
0
)