按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ．合规风险 Ⅱ．管理风险 Ⅲ．技术风险 Ⅳ．市场风险

admin2020-02-11 17

问题按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。
Ⅰ．合规风险 Ⅱ．管理风险 Ⅲ．技术风险 Ⅳ．市场风险

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅢ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅡ

答案A

解析证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RGug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。
中国证监会根据《上市公司证券发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过()名。
上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合的条件有：特定对象符合股东大会决议规定的条件且发行对象不超过()名。
下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，正确的是()。Ⅰ．任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币Ⅱ．任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币Ⅲ．中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一
下列行为中，可能引发操作风险的有()。Ⅰ．员工操作失误Ⅱ．系统存在缺陷Ⅲ．物价水平波动Ⅳ．外部事件
关于QDII基金的投资风险，下列说法正确的有()。Ⅰ．国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险Ⅱ．QDII基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金Ⅲ．国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险Ⅳ．尽管进行国际市场投资有可能降低
关于中小企业私募债的特征说法正确的有()。Ⅰ．不用行政许可，直接由证券公司自己做方案，就可以推向市场Ⅱ．募集资金用途没有任何限制，非常灵活Ⅲ．中小企业私募债发行主体为中小微企业，发行资质要求低，发行条件宽松Ⅳ．募集资金可以偿还贷款，也可补充
证券交易所的主要职能包括()。Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照证监会的要求，对异常的交易情况提出报告Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促
以下选项是债券收益的表现形式的是()。Ⅰ．利息收入Ⅱ．资本损益Ⅲ．分红派息Ⅳ．再投资收益

随机试题

根据《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定》，对于促进地区经济与环境协调发展，判断下列哪些说法是正确的()
关于行政许可审查，下列说法错误的是：（）
当某基金就是投资者的全部投资时，可以用(　　)作为绩效衡量的适宜指标。
(2008年考试真题)普通股票在权利义务上不附加任何条件。()
定期存款在存期内如果遇到有利率调整的情况，下列做法正确的是()。
企业存在的根本原因是()。
根据以下情境材料，回答下列问题。2020年2月9日17时，民警老王和小赵在新冠肺炎疫情防控工作期间接到报警称，呼伦贝尔市新城区一小区居民戴某和其女友潘某，在疫情防控工作人员明确告知依据政府通告本小区已经实行封闭管理，非本小区居民不能进入的情况下，两人不听
公安后勤保障工作主要包括财务保障、装备保障、生活保障、信息保障。()
关于实行民族区域自治制度，下列说法中错误的是()
CaringforElderlyParentsCatchesManyUnpreparedA)LastJuly,JulieBaldocchi’smotherhadamassivestrokeandwasparalyzed.

最新回复(0)

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ．合规风险 Ⅱ．管理风险 Ⅲ．技术风险 Ⅳ．市场风险

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。

中国证监会根据《上市公司证券发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过()名。

上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合的条件有：特定对象符合股东大会决议规定的条件且发行对象不超过()名。

下列行为中，可能引发操作风险的有()。Ⅰ．员工操作失误Ⅱ．系统存在缺陷Ⅲ．物价水平波动Ⅳ．外部事件

以下选项是债券收益的表现形式的是()。Ⅰ．利息收入Ⅱ．资本损益Ⅲ．分红派息Ⅳ．再投资收益

根据《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定》，对于促进地区经济与环境协调发展，判断下列哪些说法是正确的()

关于行政许可审查，下列说法错误的是：（）

当某基金就是投资者的全部投资时，可以用( )作为绩效衡量的适宜指标。

(2008年考试真题)普通股票在权利义务上不附加任何条件。()

定期存款在存期内如果遇到有利率调整的情况，下列做法正确的是()。

企业存在的根本原因是()。

公安后勤保障工作主要包括财务保障、装备保障、生活保障、信息保障。()

关于实行民族区域自治制度，下列说法中错误的是()

CaringforElderlyParentsCatchesManyUnpreparedA)LastJuly,JulieBaldocchi’smotherhadamassivestrokeandwasparalyzed.

当某基金就是投资者的全部投资时，可以用(　　)作为绩效衡量的适宜指标。