下列关于投资银行项目内部控制的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务应适当分离 Ⅱ．证券公司应建立对分销商分销能力的评估监测制度 Ⅲ．证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、

admin2019-01-16 38

问题下列关于投资银行项目内部控制的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务应适当分离
Ⅱ．证券公司应建立对分销商分销能力的评估监测制度
Ⅲ．证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
Ⅳ．证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析题中四项描述均正确。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括()。Ⅰ．具有明显的内生性Ⅱ．具有较强的人为性Ⅲ．具有广泛存在性Ⅳ．具有很强的个体特征或独特性

证券投资基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ．筹资规模不同Ⅱ．反映的经济关系不同Ⅲ．筹集资金的投向不同Ⅳ．收益风险水平不同

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。Ⅰ．为股票的发行出具招股说明书Ⅱ．为证券发行和上市活动出具法律意见书Ⅲ．为证券承销活动出具验证笔录Ⅳ．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

与国外资本市场体系对比，中国资本市场体系的主要问题有()。Ⅰ．重间接融资，轻直接融资Ⅱ．重银行融资，轻证券市场融投资Ⅲ．重股市，轻债市Ⅳ．重国债，轻企债

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。

关于公募基金，下列说法中错误的是()。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、与证券投资咨询活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币()元。

中国证券业协会于()年成立，当年机构类会员达到170家。

呼吸系统患病的常见部位，且不易早期诊断和发现的是

下列有关中性粒细胞的免疫活性的叙述中，哪一项是错误的

下列哪项不属于霍乱弧菌的致病物质()

应专门监护的加强子宫收缩的措施是

人民法院判决被告重新作出具体行政行为的，被告(　　　)。

净利润是由(　　)等因素所构成。

Asregardssocialconventions,wemustsayawordaboutthewell-knownEnglishclasssystem.Thisisanembarrassingsubjectfor

STP的拓扑变化通知BPDU的长度不超过()。

Therestaurantfeaturesawide-openkitchensurroundedbywoodencountersonthreesides,whereabrigadeofassiduouschefswit

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括()。Ⅰ．具有明显的内生性Ⅱ．具有较强的人为性Ⅲ．具有广泛存在性Ⅳ．具有很强的个体特征或独特性

证券投资基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ．筹资规模不同Ⅱ．反映的经济关系不同Ⅲ．筹集资金的投向不同Ⅳ．收益风险水平不同

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。Ⅰ．为股票的发行出具招股说明书Ⅱ．为证券发行和上市活动出具法律意见书Ⅲ．为证券承销活动出具验证笔录Ⅳ．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

与国外资本市场体系对比，中国资本市场体系的主要问题有()。Ⅰ．重间接融资，轻直接融资Ⅱ．重银行融资，轻证券市场融投资Ⅲ．重股市，轻债市Ⅳ．重国债，轻企债

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。

关于公募基金，下列说法中错误的是()。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、与证券投资咨询活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币()元。

中国证券业协会于()年成立，当年机构类会员达到170家。

呼吸系统患病的常见部位，且不易早期诊断和发现的是

下列有关中性粒细胞的免疫活性的叙述中，哪一项是错误的

下列哪项不属于霍乱弧菌的致病物质()

应专门监护的加强子宫收缩的措施是

人民法院判决被告重新作出具体行政行为的，被告( )。

净利润是由( )等因素所构成。

Asregardssocialconventions,wemustsayawordaboutthewell-knownEnglishclasssystem.Thisisanembarrassingsubjectfor

STP的拓扑变化通知BPDU的长度不超过()。

Therestaurantfeaturesawide-openkitchensurroundedbywoodencountersonthreesides,whereabrigadeofassiduouschefswit

人民法院判决被告重新作出具体行政行为的，被告(　　　)。

净利润是由(　　)等因素所构成。