国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有( )。[2013年6月真题] Ⅰ．对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，予以封存 Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的

admin2022-08-17 77

问题国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有( )。[2013年6月真题]
Ⅰ．对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，予以封存
Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ．对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，予以冻结或者查封
Ⅳ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券法》(2014年修订)第180条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：①对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；⑥查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；⑦在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

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根据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

A公司对基金销售人员的销售业绩实行多销售多奖励、少销售少奖励的机制，从而调动员工的销售的积极性和主动性，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

下列关于宣传推介材料的说法，不正确的是()。

关于基金半年度报告披露的特点，下列说法错误的是()

下列关于基金年度报告的说法正确的是()。

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费为()。

()在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。

行政复议是行政机关的（）行为，也是上级行政机关对下级行政机关进行层级监督的较规范的具体行政行为。

属于降低血甘油三酯的药物为

精神倦怠，易汗出，面色苍白，浮肿不明显，舌淡，苔白，脉缓，其治法是浮肿颜面较甚，恶风，小便少，苔白，脉浮其治法是

桃仁所含的成分是

建筑物高度达到（）以上时，施工现场应设置高压水泵。

见物生情、借题发挥的导游讲解方法是()。

李克强在《政府工作报告》中指出，要依靠“双引擎”来推动发展，调速不减势，量增质更优，实现中国经济提质增效，其中“双引擎”是指()。

中断响应时间是指______。

Idon’tthinkheisserious,______?

Questions5-8CompletethefollowinginformationabouttheflighttimesusingNOMORETHANONEWORDORATIMEforeachgap.

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证券专项业务类资格

根据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

A公司对基金销售人员的销售业绩实行多销售多奖励、少销售少奖励的机制，从而调动员工的销售的积极性和主动性，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

对持续持有期少于_____个月的投资人收取不低于____的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

下列关于宣传推介材料的说法，不正确的是()。

关于基金半年度报告披露的特点，下列说法错误的是()

下列关于基金年度报告的说法正确的是()。

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费为()。

()在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。

行政复议是行政机关的（）行为，也是上级行政机关对下级行政机关进行层级监督的较规范的具体行政行为。

属于降低血甘油三酯的药物为

精神倦怠，易汗出，面色苍白，浮肿不明显，舌淡，苔白，脉缓，其治法是浮肿颜面较甚，恶风，小便少，苔白，脉浮其治法是

桃仁所含的成分是

建筑物高度达到（）以上时，施工现场应设置高压水泵。

见物生情、借题发挥的导游讲解方法是()。

李克强在《政府工作报告》中指出，要依靠“双引擎”来推动发展，调速不减势，量增质更优，实现中国经济提质增效，其中“双引擎”是指()。

中断响应时间是指______。

Idon’tthinkheisserious,______?

Questions5-8CompletethefollowinginformationabouttheflighttimesusingNOMORETHANONEWORDORATIMEforeachgap.

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()