根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。 I．未经股东大会认可，不得公开发行新股 Ⅱ．对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的

admin2017-02-14 69

问题根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。
I．未经股东大会认可，不得公开发行新股
Ⅱ．对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析《证券法》第58条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。《证券法》第194条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3～30万元的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30～60万元的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。第1V项不符合题意。

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内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是()。

在股份有限公司中()不得兼任监事。

沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。()

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。()

下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是()。

公募增发是指上市公司以向()方式增资发行股份的行为。

下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是()。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人应完整披露关联方关系并按准确性原则恰当披露关联交易。()

首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书的显要位置作风险提示。()

抗生素使用情况主要监测___、_、_、_、不合理用药及_____等。

膳食纤维具有以下特点，但除外

糖尿病患者失明的主要原因是()。

国际上监理的法规体系一般由()等部分组成。

某宾馆当月营业额明显偏低，税务机构确定按核定营业额的方式征收营业税，假定当月审定其营业成本为240万元，当地同行业的成本利润率为20%，则当月应纳营业税为()万元。

张秉贵的“一团火”精神成了全国商业服务业职工学习的榜样。他在日常工作中练就了“一抓准”“一口清”技术。作家冰心说：“他用这团火，温暖着别人，照亮了别人。”此案例说明，张秉贵同志具有()。

堆是一种数据结构，(2)是堆。

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抗生素使用情况主要监测_______、_______、_______、_______、不合理用药及_______等。

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