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证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列( )行为。 Ⅰ.接受客户的全权委托 Ⅱ.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿 Ⅲ.为获取交易佣金或者其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或者证券
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列( )行为。 Ⅰ.接受客户的全权委托 Ⅱ.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿 Ⅲ.为获取交易佣金或者其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或者证券
admin
2019-01-16
59
问题
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列( )行为。
Ⅰ.接受客户的全权委托
Ⅱ.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿
Ⅲ.为获取交易佣金或者其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或者证券
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均为证券公司员工或其经纪人在执业过程中的禁止行为,故选C。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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