证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列( )行为。 Ⅰ．接受客户的全权委托 Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿 Ⅲ．为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券

admin2019-01-16 55

问题证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列( )行为。
Ⅰ．接受客户的全权委托
Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿
Ⅲ．为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均为证券公司员工或其经纪人在执业过程中的禁止行为，故选C。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．担保业务Ⅱ．证券承销与保荐业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券自营业务

影响我国金融市场运行的主要因素包括()。Ⅰ．欧元区的形成Ⅱ．股指期货Ⅲ．国际资本流动Ⅳ．美元汇率改革

下列各项中，()不是我国证券账户的种类。

采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度是()。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

我国中小企业板块市场设立在()，创业板市场设立在()。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向()提出监管处置建议。

ETF结合了()的运作特点。

在下面的四种教学方法中，以直观感知为主的教学方法是()。

患者，女性，29岁。白血病，化疗过程中因口腔溃烂需做咽拭子培养，采集标本部位应选

(　　)是指按设备成本的构成，视同被评估设备现时重新建造，按照料、工、费各成本费用要素的消耗量和现行价格，核算其重置成本的方法。

水电站中动力渠道有非自动调节渠道和自动调节渠道两种，下面说法正确的是()。

原始凭证的审核内容包括：审核原始凭证()等方面。

劳动技术教育是人的全面发展教育的重要组成部分，它是引导学生掌握劳动技术和知识技能，形成劳动观点和习惯的教育。()

公安工作涉及党的各项政策，包括()。

A、 B、 C、 D、 D

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证券一般从业资格

我国证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．担保业务Ⅱ．证券承销与保荐业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券自营业务

影响我国金融市场运行的主要因素包括()。Ⅰ．欧元区的形成Ⅱ．股指期货Ⅲ．国际资本流动Ⅳ．美元汇率改革

下列各项中，()不是我国证券账户的种类。

采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度是()。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

我国中小企业板块市场设立在()，创业板市场设立在()。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向()提出监管处置建议。

ETF结合了()的运作特点。

在下面的四种教学方法中，以直观感知为主的教学方法是()。

患者，女性，29岁。白血病，化疗过程中因口腔溃烂需做咽拭子培养，采集标本部位应选

( )是指按设备成本的构成，视同被评估设备现时重新建造，按照料、工、费各成本费用要素的消耗量和现行价格，核算其重置成本的方法。

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公安工作涉及党的各项政策，包括()。

A、 B、 C、 D、 D

(　　)是指按设备成本的构成，视同被评估设备现时重新建造，按照料、工、费各成本费用要素的消耗量和现行价格，核算其重置成本的方法。