首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ.方式 Ⅳ.依据
向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ.方式 Ⅳ.依据
admin
2020-02-11
46
问题
向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ.方式 Ⅳ.依据
选项
A、ⅡⅢⅣ
B、ⅠⅡⅣ
C、Ⅰ ⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RTug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()是指财政部在中华人民共和国境内发行,通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。
在我国,QFII机构超出基础额度的额度申请须经()审批。
()是证券市场最广泛的投资者。
可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。
货币期权合约主要以()等为基础资产。Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英镑Ⅳ.加拿大元
属于商品证券的有()。Ⅰ.提货单Ⅱ.运货单Ⅲ.仓库栈单Ⅳ.支票
我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.防止人为操纵Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模
上海证券交易所的连续竞价时间为()。Ⅰ.9:00—11:00Ⅱ.9:30—11:30Ⅲ.13:30—15:27Ⅳ.13:00—14:57
区域性股权市场合格投资者包括具备较强风险承受能力且金融资产不低于()万元人民币的自然人。
中国人民银行作为最后贷款人,在商业银行资金不足时,向其发放贷款,因此是()。
随机试题
不属于国家监督的是()
A.升血钙、升血磷B.降血钙、降血磷C.升血钙、降血磷D.降血钙、升血磷甲状旁腺激素对体内钙磷代谢的影响为
A.0.2mg/m3B.0.1mg/m3C.0.05mg/m3D.0.03mg/m3E.0.01mg/m3车间空气中二氧化锰最高容许浓度为
喘证的病变部位在
钢筋取样检查时,钢筋端部至少要先截去()再取试样。
在分部分项工程成本分析的过程中“三算”对比是指()之间的比较。
旅游行政许可职权行使的最后环节是()。
下列选项中,作家与作品对应不正确的是()。
赵老师是某中学的一名青年教师,现在正担负着班主任工作,他深深服膺于伟大的人民教育家陶行知先生“爱满天下”的教育格言,发誓要做一名热爱学生的优秀教师。大学毕业走上工作岗位后,他一心扑在对学生的教育教学上。为接近、了解学生,以便取得学生的依赖,他与学生一起参加
材料一:一日,王教授应邀到甲机关举办一场关于职业道德与行为规范关系的专题讲座。会场里时常响起手机声,会议主持人不断地用手势提醒大家关闭手机,甚至打断学者讲座,让大家保持会场秩序。次日,王教授到乙机关举办同样的讲座,会场秩序井然,听讲座的每个人都自觉地关闭手
最新回复
(
0
)