向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

admin2020-02-11 32

问题向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

选项 A、ⅡⅢⅣ
B、ⅠⅡⅣ
C、Ⅰ ⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RTug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下关于做市商市场的说法正确的是()。Ⅰ．采用指令驱动的交易机制Ⅱ．买价和卖价均由做市商给出Ⅲ．投资者之间不发生直接交易关系Ⅳ．做市商从证券买卖差价中获益

以下有关证券金融公司开展业务的描述正确的是()。

一般情况下，本币贬值会()本国商品出口，()外国商品进口。()

恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了()种有代表性的上市股票为成分股。

金融市场按交易工具分类，可分为债权市场和()市场。

私募基金的组织形式有()。Ⅰ．公司型Ⅱ．法人型Ⅲ．合伙型Ⅳ．契约型

下列属于商业银行发行的金融债券的是()。Ⅰ．中央银行票据Ⅱ．商业银行次级债券Ⅲ．资本补充债券Ⅳ．证券公司短期融资券

以下关于融资融券交易的表述正确的是()。Ⅰ．融资融券交易是一种杠杆交易Ⅱ．投资者向证券公司提交的保证金只能是现金Ⅲ．广义的融资融券交易还包括转融通交易Ⅳ．融资融券交易对投资者的能力要求较高

证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供的()活动。Ⅰ．证券投资分析Ⅱ．证券投资预测Ⅲ．证券投资建议Ⅳ．证券投资收益保证

患者，女，20岁，未婚。每于经期鼻衄，量多、色深红，心烦易怒，口苦咽干，尿黄便结。近3个月来，月经提前7天，量少、色红，舌红苔黄，脉弦数。其诊断是

关于路面压实度、平整度、强度及模量、承载能力、抗滑性能测试方法，请回答以下问题。在用承载板法测试土基回弹模量试验中，当两台弯沉仪百分表读数之差不超过平均值的()％时，取平均值。

下列关于采用井壁注浆堵水时必须遵守的内容，说法错误的是()。

下列项目中属于营业外收入的是()。

幼儿的语法意识从_______岁开始明显出现。

A、Sometimesnothingatall.B、Asandwichandacupofcoffee.C、Somevitaminpills.D、Somemineralwater.A

______isthecoreofleadershipoftheBritishgovernment.

You______(当时要是对那位顾客更耐心些);I’msurethatsellinghimthewatchwasapossibility.

A、Hedidn’texpecttheassignmenttobesohard.B、Hehasalreadyconsultedhisprofessor.C、Heandthewomanoftenworktogethe