证券投资基金投资不得有下列情形( )。

admin2011-01-01 31

问题证券投资基金投资不得有下列情形( )。

选项 A、一支基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%
C、基金财产参与股票发行申购,单支基金所申报的金额超过该基金的总资产,单支基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

答案A,B,C,D

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(　　)原则。
混合基金主要包括(　　)。
证券投资基金的特点包括(　　)。
关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是(　　)。
下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是(　　)。
目前我国股票基金大部分按照(　　)的比例计提基金管理费。
(　　)明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
根据中国证监会对基金类别的分类标准，(　　)以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于(　　)万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于(　　)亿港元。

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根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )原则。

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关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是( )。

下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是( )。

目前我国股票基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。

( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于( )万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于( )亿港元。

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