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财经
对于不履行义务的会员,证券交易所的处罚种类包括( )。
对于不履行义务的会员,证券交易所的处罚种类包括( )。
admin
2013-01-02
54
问题
对于不履行义务的会员,证券交易所的处罚种类包括( )。
选项
A、批评
B、提请中国证监会处理
C、暂停交易
D、取消会员资格
答案
A,C,D
解析
对于不履行义务的会员,证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分,具体为:
(1)在会员范围内通报批评;
(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;
(3)暂停或者限制交易;
(4)取消交易权限;
(5)取消会员资格。
B选项为证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员采取的措施之一。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RVJg777K
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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