首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是( )。
关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是( )。
admin
2009-09-26
42
问题
关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是( )。
选项
A、证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B、证券公司自愿加入证券业协会
C、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D、证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
答案
B
解析
证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会,成为证券业协会的会员。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RZGg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
买卖双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产(或金融变量)的金融衍生工具是指()。
下列属于常用的统计软件的有()。Ⅰ.证券行情分析软件Ⅱ.SPSS软件Ⅲ.Eviews软件Ⅳ.SAS软件
下列关于生命周期理论的说法中,错误的有()。Ⅰ.家庭生命周期分为家庭成长期、家庭成熟期、家庭衰退期三个阶段Ⅱ.个人生命周期与家庭生命周期联系不大Ⅲ.个人是在相当长的时间内计划自己的消费和储蓄行为,在整个生命周期内实行消
一般地讲,公司管理人员应当具备的素质包括()。Ⅰ.协调人际关系的能力Ⅱ.善于营销的能力Ⅲ.从事管理工作的愿望Ⅳ.从事管理工作的专业技术能力
下列关于蒙特卡洛模拟法的说法,正确的有()。Ⅰ.是一种全值估计方法,可以处理非线性、大幅波动及“肥尾”问题Ⅱ.如果产生的数据序列是伪随机数,可能导致错误结果Ⅲ.可以通过设置消减因子,使得模拟结果对近期市场的变化更快地作
证券投资顾问向客户提供投资建议的()等信息,应当予以记录留存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议内容应包括()。Ⅰ.当事人的权利义务Ⅱ.服务的内容和方式Ⅲ.收费标准和支付方式Ⅳ.纠纷解决方式
个人生命周期中维持期的主要特征有()。Ⅰ.对应年龄为45~54岁Ⅱ.保险计划为养老险、投资型保险Ⅲ.主要理财活动为收入增加、等退休金Ⅳ.投资工具主要是活期存款、股票、基金定投
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的()。I.发布人Ⅱ.发布日期Ⅲ.发布地点Ⅳ.理论模型
政府发行政府债券的目的是()。I.解决政府投资的重点建设项目的资金需要Ⅱ.减少货币的供应量Ⅲ.解决政府投资的公共设施的资金需要Ⅳ.弥补国家财政赤字
随机试题
我国常设的仲裁机构是()
德国规定包装材料的“3R”原则分别是即可再生利用(“Reuse”)、可自然降解(“Reduce”)还原、可进行循环再生处理(“Recycle”)。()
已知A公司2019年年初负债总额为4000万元,年初所有者权益为6000万元,该年的所有者权益增长率为150%,年末资产负债率为25%,平均负债的年均利息率为10%。全年固定经营成本总额为6925万元,净利润为10050万元,适用的企业所得税税率为25%。
F公司为一家上市公司。该公司20×1年有一项固定资产投资计划(项目资本成本为9%),拟定了两个方案:甲方案原始投资额为100万元,在建设期起点一次性投入,项目寿命期为6年,净现值为27.25万元。乙方案原始投资额为120万元,在建设期起点一次陛投入,项目寿
业主大会成立后在银行开立住宅专项维修资金专户的,应当以()为单位设账。
求助者一般资料:王某,女,33岁,外企人力资源部经理,研究生,未婚。求助者主诉:今年我已经三十三岁了,还没有男朋友。母亲在生我的时候因为大出血去世了,只有父亲来照顾我,后来父亲再娶,后妈对我很不好。后妈生了一个妹妹,比我小五岁,妹妹身材很好,皮肤
赈灾义演,请你作为主办方做3分钟演讲。
某汉字的机内码是D1E2H,它的国际码是
ThethiefWastryingtosteal__________."I’llteachyoualesson"hereMeans"I’ll__________."
IsecondMr.Smith’smotionthatwe______aspecialboardtoexaminetheproblem.
最新回复
(
0
)