关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

admin2009-09-26 49

问题关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

选项 A、证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B、证券公司自愿加入证券业协会
C、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D、证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

答案B

解析证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。

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关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户的非财务信息主要是指()等。Ⅰ．社会地位Ⅱ．收支情况Ⅲ．年龄Ⅳ．风险承受能力

下列各个行业中，()盈利水平相对稳定，投资风险相对较小，适合收益型的投资者。

下列属于非系统性风险的有()。Ⅰ．信用风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．合规风险Ⅳ．市场风险

下列关于资产负债率的说法中，正确的有()。Ⅰ．反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹集的Ⅱ．衡量企业在清算时保护债权人利益的程度Ⅲ．是负债总额与资产总额的比值Ⅳ．也被称为举债经营比率

水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为()。

现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于()。Ⅰ．满足日常支出的需求Ⅱ．满足财富积累的需求Ⅲ．满足应急资金的需求Ⅳ．满足未来消费的需求

控制流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压力情境下未来不同时间段的现金流缺口。Ⅰ．债券估算Ⅱ．现金流测算Ⅲ．确定框架Ⅳ．分析框架

某科研所准备存入银行一笔基金，预计以后无限期地于每年年末取出10000元，用以支付年度科研奖金。若存款利率为8％，则该科研所需要存入的资金为()元。

阿托品阻断M胆碱受体而不阻断N胆碱受体，体现的受体性质是()。

认为冲突是客观存在和与生俱来的，不可能彻底消除的是()

1798年马尔萨斯(T．Malthus)出版的一部对“生存竞争”和“物种形成”理论有重要影响的书是

性寒有大毒，功能攻毒杀虫的药物是(　　)性热有大毒，功能蚀疮去腐的药物是(　　)

A．甲型肝炎病毒B．乙型肝炎病毒C．丙型肝炎病毒D．丁型肝炎病毒E．戊型肝炎病毒属于嗜肝DNA病毒科酌是

下列水泥中属于特种水泥的有（）。

决定一个项目规模大小的因素主要有()。

根据可信计算机系统评估准则(TESEC)，不能用于多用户环境下重要信息处理的系统属于()。

YahoohasturnedintotheParisHiltonoftechcompanies—astupidoutfitthatremainsverypopulareventhoughnobody,including

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户的非财务信息主要是指()等。Ⅰ．社会地位Ⅱ．收支情况Ⅲ．年龄Ⅳ．风险承受能力

下列各个行业中，()盈利水平相对稳定，投资风险相对较小，适合收益型的投资者。

下列属于非系统性风险的有()。Ⅰ．信用风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．合规风险Ⅳ．市场风险

下列关于资产负债率的说法中，正确的有()。Ⅰ．反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹集的Ⅱ．衡量企业在清算时保护债权人利益的程度Ⅲ．是负债总额与资产总额的比值Ⅳ．也被称为举债经营比率

水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为()。

现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于()。Ⅰ．满足日常支出的需求Ⅱ．满足财富积累的需求Ⅲ．满足应急资金的需求Ⅳ．满足未来消费的需求

控制流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压力情境下未来不同时间段的现金流缺口。Ⅰ．债券估算Ⅱ．现金流测算Ⅲ．确定框架Ⅳ．分析框架

某科研所准备存入银行一笔基金，预计以后无限期地于每年年末取出10000元，用以支付年度科研奖金。若存款利率为8％，则该科研所需要存入的资金为()元。

阿托品阻断M胆碱受体而不阻断N胆碱受体，体现的受体性质是()。

认为冲突是客观存在和与生俱来的，不可能彻底消除的是()

1798年马尔萨斯(T．Malthus)出版的一部对“生存竞争”和“物种形成”理论有重要影响的书是

性寒有大毒，功能攻毒杀虫的药物是( )性热有大毒，功能蚀疮去腐的药物是( )

A．甲型肝炎病毒B．乙型肝炎病毒C．丙型肝炎病毒D．丁型肝炎病毒E．戊型肝炎病毒属于嗜肝DNA病毒科酌是

下列水泥中属于特种水泥的有（）。

决定一个项目规模大小的因素主要有()。

根据可信计算机系统评估准则(TESEC)，不能用于多用户环境下重要信息处理的系统属于()。

YahoohasturnedintotheParisHiltonoftechcompanies—astupidoutfitthatremainsverypopulareventhoughnobody,including

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

性寒有大毒，功能攻毒杀虫的药物是(　　)性热有大毒，功能蚀疮去腐的药物是(　　)