关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

admin2009-09-26 25

问题关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

选项 A、证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B、证券公司自愿加入证券业协会
C、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D、证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

答案B

解析证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。

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关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为()种情况。

买卖双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产(或金融变量)的金融衍生工具是指()。

证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在()个月内完成回访。

技术分析方法的特点有()。Ⅰ．量化指标特性Ⅱ．趋势追逐特性Ⅲ．直观特性Ⅳ．追究价格形成原因

证券组合管理基本步骤包括()。Ⅰ．确定证券投资政策Ⅱ．进行证券投资分析Ⅲ．构建证券投资组合Ⅳ．投资组合业绩评估

债券产品的主要供给方是()。

现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于()。Ⅰ．满足日常支出的需求Ⅱ．满足财富积累的需求Ⅲ．满足应急资金的需求Ⅳ．满足未来消费的需求

市场风险控制的主要方法有()。Ⅰ．资产证券化Ⅱ．限额管理Ⅲ．风险对冲Ⅳ．经济资本配置

ISDN的全部信令不都采用公共信道信令方式，因此在用户——网络接口及网络内部都存在单独的信令信道，和用户信息信道完全分开。

物质、能源和_______是人类社会赖以生存、发展的三大重要资源。

男性，31岁。诉周期性高热3个月，抗生素治疗无效。体检：左颈、两侧腋窝和腹股沟部位可触及数个黄豆和蚕豆大小淋巴结，脾肋下4cm。RBC4．0×1012／L，HGB90g／L，WBC4．6×109／L，PLT72×109／L，ESR84mm／h，骨髓涂片查见

A、 B、 C、 D、 E、 B

在其他情况不变的条件下，商品本身的价格与其需求量之间存在相当稳定的正相关关系。()

(2008年)明渠均匀流的流量一定，渠道断面形状、尺寸和壁面粗糙一定时，正常水深随底坡增大而()。

我国少数民族中的满族，就是历史上的()。

刘大爷退休前是单位的领导，自退休后到现在心情一直十分低落，以前好交朋友的他现在既不与老朋友来往，也不愿去结识新的朋友，甚至经常一个人待在家里唉声叹气。从这些情况来看，刘大爷遇到了()等老年期问题。

至少提出4种理论解释儿童的侵犯行为发展。

二维数组是一种非线性结构．其中的每一个数组元素最多有【】个直接前驱(或直接后继)。

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为()种情况。

买卖双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产(或金融变量)的金融衍生工具是指()。

证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在()个月内完成回访。

技术分析方法的特点有()。Ⅰ．量化指标特性Ⅱ．趋势追逐特性Ⅲ．直观特性Ⅳ．追究价格形成原因

证券组合管理基本步骤包括()。Ⅰ．确定证券投资政策Ⅱ．进行证券投资分析Ⅲ．构建证券投资组合Ⅳ．投资组合业绩评估

债券产品的主要供给方是()。

现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于()。Ⅰ．满足日常支出的需求Ⅱ．满足财富积累的需求Ⅲ．满足应急资金的需求Ⅳ．满足未来消费的需求

市场风险控制的主要方法有()。Ⅰ．资产证券化Ⅱ．限额管理Ⅲ．风险对冲Ⅳ．经济资本配置

ISDN的全部信令不都采用公共信道信令方式，因此在用户——网络接口及网络内部都存在单独的信令信道，和用户信息信道完全分开。

物质、能源和_______是人类社会赖以生存、发展的三大重要资源。

男性，31岁。诉周期性高热3个月，抗生素治疗无效。体检：左颈、两侧腋窝和腹股沟部位可触及数个黄豆和蚕豆大小淋巴结，脾肋下4cm。RBC4．0×1012／L，HGB90g／L，WBC4．6×109／L，PLT72×109／L，ESR84mm／h，骨髓涂片查见

A、 B、 C、 D、 E、 B

在其他情况不变的条件下，商品本身的价格与其需求量之间存在相当稳定的正相关关系。()

(2008年)明渠均匀流的流量一定，渠道断面形状、尺寸和壁面粗糙一定时，正常水深随底坡增大而()。

我国少数民族中的满族，就是历史上的()。

刘大爷退休前是单位的领导，自退休后到现在心情一直十分低落，以前好交朋友的他现在既不与老朋友来往，也不愿去结识新的朋友，甚至经常一个人待在家里唉声叹气。从这些情况来看，刘大爷遇到了()等老年期问题。

至少提出4种理论解释儿童的侵犯行为发展。

二维数组是一种非线性结构．其中的每一个数组元素最多有【】个直接前驱(或直接后继)。

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。