关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

admin2009-09-26 36

问题关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

选项 A、证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B、证券公司自愿加入证券业协会
C、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D、证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

答案B

解析证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。

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关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券投资基本分析中，由上而下分析法的基本逻辑结构有()。Ⅰ．宏观经济分析Ⅱ．证券市场分析Ⅲ．产业分析Ⅳ．公司分析

客户风险特征的内容包括()。Ⅰ．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．实际风险承受能力Ⅳ．投资经验

下列关于证券产品进场时机选择的说法中，不正确的是()。

最优证券组合是使投资者()的有效组合，它是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。

公司的经营战略分析属于()分析内容之一。

在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。Ⅰ．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于()。Ⅰ．满足日常支出的需求Ⅱ．满足财富积累的需求Ⅲ．满足应急资金的需求Ⅳ．满足未来消费的需求

使用财务报表的主体可能包括()。Ⅰ．公司的债权人Ⅱ．公司的潜在投资者Ⅲ．公司的经营管理人员Ⅳ．公司的现有投资者

近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有()。Ⅰ．成立中外合资基金公司Ⅱ．取消利息税Ⅲ．提高保险公司股票投资比重Ⅳ．股权分置改革

制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，()应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。I．证券服务机构Ⅱ．发行人Ⅲ．上市公司Ⅳ．基金管理人

有以下程序：#inc1udeintfun(intx，inty){if(x==y)retum(x)；elsereturn((x+y)/2)；}main(){inta=1，b=2，c

指数平滑预测法

A．以五脏为纲B．以阴阳为纲C．以气血为纲D．以脏腑为纲E．以气血阴阳为纲内伤杂病辨证

患儿女，12个月。原始反射大多存在，头背屈，角弓反张，下肢交叉，尖足。神经细胞已基本分化完成的年龄在

在下列计划和图表中，能够用于表示建设项目成本计划的是()。

甲公司授权其采购员去采购乙公司的某产品100件，采购员拿着甲公司的空白合同书与乙公司订立了购买200件某产品的合同，由此发生纠纷后，应当采取的处理方式是()。

巴塞尔协议规定的核心资本充足率不小于()。

掌握学习理论认为学生能力上的差异并不能决定他们能否成功掌握教学内容，而在于他们()。

Themoonappearstowarpthemindsofsomemen.Despiteputtingmenonthemoonin1969Americaseemsdeterminedonre-enacting

ThewordYogaitselfcomesfromanancientSanskritwordmeaning"union".Whatkindofuniondoyouthinkthewordrefersto?Wh

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券投资基本分析中，由上而下分析法的基本逻辑结构有()。Ⅰ．宏观经济分析Ⅱ．证券市场分析Ⅲ．产业分析Ⅳ．公司分析

客户风险特征的内容包括()。Ⅰ．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．实际风险承受能力Ⅳ．投资经验

下列关于证券产品进场时机选择的说法中，不正确的是()。

最优证券组合是使投资者()的有效组合，它是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。

公司的经营战略分析属于()分析内容之一。

在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。Ⅰ．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于()。Ⅰ．满足日常支出的需求Ⅱ．满足财富积累的需求Ⅲ．满足应急资金的需求Ⅳ．满足未来消费的需求

使用财务报表的主体可能包括()。Ⅰ．公司的债权人Ⅱ．公司的潜在投资者Ⅲ．公司的经营管理人员Ⅳ．公司的现有投资者

近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有()。Ⅰ．成立中外合资基金公司Ⅱ．取消利息税Ⅲ．提高保险公司股票投资比重Ⅳ．股权分置改革

制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，()应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。I．证券服务机构Ⅱ．发行人Ⅲ．上市公司Ⅳ．基金管理人

有以下程序：#inc1udeintfun(intx，inty){if(x==y)retum(x)；elsereturn((x+y)/2)；}main(){inta=1，b=2，c

指数平滑预测法

A．以五脏为纲B．以阴阳为纲C．以气血为纲D．以脏腑为纲E．以气血阴阳为纲内伤杂病辨证

患儿女，12个月。原始反射大多存在，头背屈，角弓反张，下肢交叉，尖足。神经细胞已基本分化完成的年龄在

在下列计划和图表中，能够用于表示建设项目成本计划的是()。

甲公司授权其采购员去采购乙公司的某产品100件，采购员拿着甲公司的空白合同书与乙公司订立了购买200件某产品的合同，由此发生纠纷后，应当采取的处理方式是()。

巴塞尔协议规定的核心资本充足率不小于()。

掌握学习理论认为学生能力上的差异并不能决定他们能否成功掌握教学内容，而在于他们()。

Themoonappearstowarpthemindsofsomemen.Despiteputtingmenonthemoonin1969Americaseemsdeterminedonre-enacting

ThewordYogaitselfcomesfromanancientSanskritwordmeaning"union".Whatkindofuniondoyouthinkthewordrefersto?Wh

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。