证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当包括( )。 Ⅰ．收费标准和支付方式 Ⅱ．证券投资顾问服务的方式 Ⅲ．争议或者纠纷解决方式 Ⅳ．自签订协议之日起15个工作日内

admin2017-09-20 33

问题证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当包括( )。
Ⅰ．收费标准和支付方式
Ⅱ．证券投资顾问服务的方式
Ⅲ．争议或者纠纷解决方式
Ⅳ．自签订协议之日起15个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析协议应当包括下列内容：(1)当事人的权利义务；(2)证券投资顾问服务的内容和方式；(3)证券投资顾问的职责和禁止行为；(4)收费标准和支付方式；(5)争议或者纠纷解决方式；(6)终止或者解除协议的条件和方式；证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

发现()的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ．中国证监会规定的其他情形

下列关于封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件，表述正确的是()。

下列关于股票基金与股票的区别，说法正确的是()。

下列选项体现依法监管原则的行为包括()。Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定

《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各选项中不属于禁止行为的是()。

货币市场是交易期限在()，以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。

下列选项中关于风险评估的说法，正确的是()。Ⅰ．风险评估可采用定性和定量相结合的方法Ⅱ．风险评估方法应该保持一致性Ⅲ．风险评估可以准确预算公司所面临的风险

下列选项中关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是()。

我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向()提交相关文件。

以下“十剂”的内容那些不正确

我国国债交易按交易形式可分为()。

《民法通则》规定了法人应具备()条件。①依法成立；②有必要的财产和经费；③有自己的名称、组织机构和场所；④能够独立承担民事责任。

根据《建设工程安全生产管理条例》，出租单位在签订机械设备租赁合同时，应当出具()。

张先生在未来10年内每年年底获得1000元，年利率为8%，则这笔年金的现值是()元。

在会计实践中，通常将单位在日常经营和业务活动中的资金运动称为()。

对劳动者提供最低限度的保护，体现了劳动法对劳动者的()。(2005年11月三级真题)

wholegetfromA.Indiaasa【T7】addsalmost20millionpeopleayearB.keepKerala【T8】puttingaddedpressureC.

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证券专项业务类资格

发现()的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ．中国证监会规定的其他情形

下列关于封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件，表述正确的是()。

下列关于股票基金与股票的区别，说法正确的是()。

下列选项体现依法监管原则的行为包括()。Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定

《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各选项中不属于禁止行为的是()。

货币市场是交易期限在()，以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。

下列选项中关于风险评估的说法，正确的是()。Ⅰ．风险评估可采用定性和定量相结合的方法Ⅱ．风险评估方法应该保持一致性Ⅲ．风险评估可以准确预算公司所面临的风险

下列选项中关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是()。

我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向()提交相关文件。

以下“十剂”的内容那些不正确

我国国债交易按交易形式可分为()。

《民法通则》规定了法人应具备()条件。①依法成立；②有必要的财产和经费；③有自己的名称、组织机构和场所；④能够独立承担民事责任。

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张先生在未来10年内每年年底获得1000元，年利率为8%，则这笔年金的现值是()元。

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对劳动者提供最低限度的保护，体现了劳动法对劳动者的()。(2005年11月三级真题)

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