中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有( )。 Ⅰ．预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％ Ⅱ．最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分 Ⅲ．最近

admin2022-08-16 28

问题中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有( )。
Ⅰ．预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％
Ⅱ．最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分
Ⅲ．最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责
Ⅳ．公司股票被实施退市风险警示

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第4．2．23条规定，存在下列情形之一的，控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有或者控制的上市公司股份，应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告：①预计未来6个月内出售股份可能达到或者超过公司股份总数的5％；②最近12个月内控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或者2次以上通报批评处分；③公司股票被实施退市风险警示；④本所认定的其他情形。

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投资银行业务

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下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是()。Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

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