中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有( )。 Ⅰ．预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％ Ⅱ．最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分 Ⅲ．最近

admin2022-08-16 53

问题中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有( )。
Ⅰ．预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％
Ⅱ．最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分
Ⅲ．最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责
Ⅳ．公司股票被实施退市风险警示

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第4．2．23条规定，存在下列情形之一的，控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有或者控制的上市公司股份，应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告：①预计未来6个月内出售股份可能达到或者超过公司股份总数的5％；②最近12个月内控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或者2次以上通报批评处分；③公司股票被实施退市风险警示；④本所认定的其他情形。

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下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是()。

某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是()。

下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。

诚实守信的基本要求不包括()。

对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额()的赎回费用。

关于开放式基金，下列表述错误的是()。

某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下：根据以上资料，回答下列问题。2019年10月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，假设赎回当日基金份额净值为1．148元，则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为(

常用的局域网操作系统有UNIX和Novell公司的_、Microsoft公司的_。

将法律作为判断是非和处理事务的准绳的思维模式是()

氯丙嗪可以用于治疗：

风湿性心脏病二尖瓣关闭不全的主要X线表现是

中国居民王某是一家公司的员工，其2012年的收入情况如下：(1)为其他单位提供技术咨询，取得一次性个人劳务报酬3000元。(2)工作之余发表文章一次性取得稿酬收入5000元。(3)取得公司分配的股息、红利所得4000元。

下列属于政府补助形式的有()。

甲公司对投资于B公司的长期股权投资采用成本法核算，投资企业于投资当年从B公司分得的利润或现金股利，应作为()。

小王是某名牌大学的研究生，毕业之际，多家知名企业向其伸出了橄榄枝，小王陷入纠结之中，此时小王面临的是()。(2015．河南)

WholesalepricesinJulyrosemoresharplythanexpectedandatafasterratethanconsumerprices,【1】thatbusinesseswerestill

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证券专项业务类资格

下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是()。

某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是()。

下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。

诚实守信的基本要求不包括()。

下列关于证券投资基金概念的表述，正确的是()。 Ⅰ．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入 Ⅱ．证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式 Ⅲ．证券投资基金的投资人共享投资收益，

对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额()的赎回费用。

关于开放式基金，下列表述错误的是()。

某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下：根据以上资料，回答下列问题。2019年10月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，假设赎回当日基金份额净值为1．148元，则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为(

常用的局域网操作系统有UNIX和Novell公司的_______、Microsoft公司的_______。

将法律作为判断是非和处理事务的准绳的思维模式是()

氯丙嗪可以用于治疗：

风湿性心脏病二尖瓣关闭不全的主要X线表现是

中国居民王某是一家公司的员工，其2012年的收入情况如下：(1)为其他单位提供技术咨询，取得一次性个人劳务报酬3000元。(2)工作之余发表文章一次性取得稿酬收入5000元。(3)取得公司分配的股息、红利所得4000元。

下列属于政府补助形式的有()。

甲公司对投资于B公司的长期股权投资采用成本法核算，投资企业于投资当年从B公司分得的利润或现金股利，应作为()。

小王是某名牌大学的研究生，毕业之际，多家知名企业向其伸出了橄榄枝，小王陷入纠结之中，此时小王面临的是()。(2015．河南)

WholesalepricesinJulyrosemoresharplythanexpectedandatafasterratethanconsumerprices,【1】thatbusinesseswerestill

What’stheweatherlikenow?

　　某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下：根据以上资料，回答下列问题。2019年10月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，假设赎回当日基金份额净值为1．148元，则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为(

常用的局域网操作系统有UNIX和Novell公司的_、Microsoft公司的_。