根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列( )行为。 Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移 Ⅱ．与客户约定分享投资收益 Ⅲ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担

admin2022-03-23 55

问题根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列( )行为。
Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移
Ⅱ．与客户约定分享投资收益
Ⅲ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息，属于证券经纪人在执业过程中可以根据证券公司的授权从事的活动。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。Ⅰ．增发和定向增发Ⅱ．配股Ⅲ．可转换债券转换为股票Ⅳ．股份回购

基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ．筹资规模不同Ⅱ．反映的经济关系不同Ⅲ．所筹集资金的投向不同Ⅳ．收益风险水平不同

我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括()。Ⅰ．沪深主板市场Ⅱ．创业板市场Ⅲ．全国中小企业股份转让系统Ⅳ．区域性股权交易市场

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

域名实质上是一种

阴囊内有（）

婴儿，男，早产，生后体温较低，生后两个小时出现体温进行性降低，双小腿皮下组织，不能移动，随之臀部出现青紫色。患儿出现双下肢和臀部出现硬肿范围是

资质认定标志(CMA图案和资质认定证书编号)的颜色建议为()。

公允价值的计量方式不包括()。

两个或两个以上投资方能够分别单方面主导被投资方的不同相关活动时，能够主导对被投资方回报产生最重大影响活动的一方拥有对被投资方的权力。()

人们常用铁做炒锅，而不是铜或铝。这是因为在相同条件下：

如果有以下定义及初始化：inta=3，p=&a;则由此可以推断，p的值是()。

A、Findahotelnearbyagaininafewdays.B、Accommodatehisparentsinhisdormitory.C、Askhisparentsnottocomeuntilhefi

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。Ⅰ．增发和定向增发Ⅱ．配股Ⅲ．可转换债券转换为股票Ⅳ．股份回购

基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ．筹资规模不同Ⅱ．反映的经济关系不同Ⅲ．所筹集资金的投向不同Ⅳ．收益风险水平不同

我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括()。Ⅰ．沪深主板市场Ⅱ．创业板市场Ⅲ．全国中小企业股份转让系统Ⅳ．区域性股权交易市场

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

域名实质上是一种

阴囊内有（）

婴儿，男，早产，生后体温较低，生后两个小时出现体温进行性降低，双小腿皮下组织，不能移动，随之臀部出现青紫色。患儿出现双下肢和臀部出现硬肿范围是

资质认定标志(CMA图案和资质认定证书编号)的颜色建议为()。

公允价值的计量方式不包括()。

两个或两个以上投资方能够分别单方面主导被投资方的不同相关活动时，能够主导对被投资方回报产生最重大影响活动的一方拥有对被投资方的权力。()

人们常用铁做炒锅，而不是铜或铝。这是因为在相同条件下：

如果有以下定义及初始化：inta=3，*p=&a;则由此可以推断，*p的值是()。

A、Findahotelnearbyagaininafewdays.B、Accommodatehisparentsinhisdormitory.C、Askhisparentsnottocomeuntilhefi

如果有以下定义及初始化：inta=3，p=&a;则由此可以推断，p的值是()。