根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列( )行为。 Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移 Ⅱ．与客户约定分享投资收益 Ⅲ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担

admin2022-03-23 39

问题根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列( )行为。
Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移
Ⅱ．与客户约定分享投资收益
Ⅲ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息，属于证券经纪人在执业过程中可以根据证券公司的授权从事的活动。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括()。Ⅰ．沪深主板市场Ⅱ．创业板市场Ⅲ．全国中小企业股份转让系统Ⅳ．区域性股权交易市场

下列选项中，()是指为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前()。

从证券经纪业务营销包括的主要环节来看，下列不属于营销人员客户服务内容的是()。

我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会

基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ．社保基金Ⅱ．证券投资基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金

扩张型心肌病与缺血性心肌病共同的临床表现是

下列不属于直肠肛管周围脓肿常见致病菌的是

黄酮类化合物分类的依据是

下列关于香港特别行政区立法权的论述正确的为()。

依据《建设工程施工合同(示范文本)》规定，工程竣工验收报告经发包人认可后28天内，承包人未能向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料，造成工程竣工结算不能正常进行或工程竣工结算价款不能及时支付时()

施工合同索赔的依据主要有()。

出口野生动植物不需要野生动植物种允许出口证明书。(　　)

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

根据支付结算法律制度的规定，下列以汇兑方式结算的款项中，汇款人可以申请撤销的是()。(2014年)

在公司制企业中，经理人员的行为激励措施不当，也同样会引起短期行为。以下的激励手段最有利于促进企业经营行为的长期化的是()。

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我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括()。Ⅰ．沪深主板市场Ⅱ．创业板市场Ⅲ．全国中小企业股份转让系统Ⅳ．区域性股权交易市场

下列选项中，()是指为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前()。

从证券经纪业务营销包括的主要环节来看，下列不属于营销人员客户服务内容的是()。

我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会

基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ．社保基金Ⅱ．证券投资基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金

扩张型心肌病与缺血性心肌病共同的临床表现是

下列不属于直肠肛管周围脓肿常见致病菌的是

黄酮类化合物分类的依据是

下列关于香港特别行政区立法权的论述正确的为()。

依据《建设工程施工合同(示范文本)》规定，工程竣工验收报告经发包人认可后28天内，承包人未能向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料，造成工程竣工结算不能正常进行或工程竣工结算价款不能及时支付时()

施工合同索赔的依据主要有()。

出口野生动植物不需要野生动植物种允许出口证明书。( )

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

根据支付结算法律制度的规定，下列以汇兑方式结算的款项中，汇款人可以申请撤销的是()。(2014年)

在公司制企业中，经理人员的行为激励措施不当，也同样会引起短期行为。以下的激励手段最有利于促进企业经营行为的长期化的是()。

出口野生动植物不需要野生动植物种允许出口证明书。(　　)

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。