首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。
证券公司从事证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。
admin
2021-04-23
47
问题
证券公司从事证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。
选项
A、2万元以上30万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、10万元以上50万元以下
D、5万元以上20万元以下
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》第83条的规定,证券公司违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;②向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;③违反规定委托他人代为买卖证券;④从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定;⑤从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Rfug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
金融衍生工具的基本特征有()。Ⅰ.跨期性Ⅱ.不确定性Ⅲ.联动性Ⅳ.高风险性
指数基金的优势有()。Ⅰ.费用低廉Ⅱ.风险较小Ⅲ.可获得市场平均收益率Ⅳ.可作为避险套利的工具
在证券投资基金信托关系中,()是基金资产的监护人。
证券金融公司和会计师事务所、律师事务所等都是属于证券()机构。
以下()方式是指承销商代发行人发售股票,在承销期结束时,将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。
下列不属于QDII基金产品的特点的是()。
香港恒生流通综合指数系列包括()。Ⅰ.恒生流通综合指数Ⅱ.恒生香港流通指数Ⅲ.恒生中国内地流通指数Ⅳ.恒生香港综合指数
记名股票是指在()上记载股东姓名的股票。Ⅰ.股份公司的股东名册Ⅱ.招股说明书Ⅲ.股票票面Ⅳ.公司章程
证券公司直接为投资者开立()。
下列关于股票价值与价格的说法中,正确的是()。Ⅰ.股票的账面价值又称为面值,即在股票票面上标明的金额Ⅱ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格,从理论上说,股票价格应由其价值决定Ⅲ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
随机试题
甲商店从捷克购进了一批玻璃器皿,价格昂贵。但因销售人员的错误,标成国产玻璃器皿,价格相差20倍以上。顾客乙以国产品的价格购进了该批玻璃器皿。后被甲商店经理发现,并找到乙,双方为此发生纠纷。对于甲商店的行为性质应如何认定?()
在考生文件夹下有一个数据库文件“samp3.accdb”,里面已经设计了表对象“tEmp”、查询对象“qEmp”、窗体对象“fEmp”和宏对象“mEmp”。同时,给出窗体对象“fEmp”上一个按钮的单击事件代码,请按以下功能要求补充设计:将窗体对象“
《毛诗序》强调“风以动之”,说明()
分年度时,一般说来应以文件______为准,据以判定文件所属年度。
试述甲状腺的分部、位置、主要的血液供应、与甲状旁腺的关系和在手术时要注意避免损伤的神经。
A.逍遥蒌贝散B.逍遥散C.柴胡疏肝散D.桃红四物汤E.神效瓜蒌散乳核之肝气郁结证,治疗首选
确诊急性牙髓炎疼痛部位的方法是
我国法律规定,用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的,应当向劳动者每月支付()的工资。
某国对吸烟情况进行了调查,结果表明,最近三年来,中学生吸烟人数在逐年下降。于是,调查组得出结论;吸烟的青少年人数在逐年减少。下述哪项如果为真,则调查组的结论受到怀疑?
Washinghabitshavechangedovertheyears.Inthe16thcentury,mostpeoplehadabathonceamonth...iftheywerelucky.Upu
最新回复
(
0
)