下列关于证券发行的描述中，正确的是( )。 Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行 Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行 Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

admin2019-01-16 29

问题下列关于证券发行的描述中，正确的是( )。
Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行
Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析有下列情形之一的，为公开发行：
①向不特定对象发行证券；
②向累计超过200人的特定对象发行证券；
③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

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证券一般从业资格

下列不属于证券交易所会员大会的职权的是()。

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一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件有()。Ⅰ．最近3年连续盈利Ⅱ．贷款损失准备计提充足Ⅲ．核心资本充足率不低于8％Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

股票的发行制度包括()。Ⅰ．审书匕制Ⅱ．登记制Ⅲ．核准制Ⅳ．注册制

我国的金融监管机构主要有()。Ⅰ．中国银监会Ⅱ．中国保监会Ⅲ．国家外汇管理局Ⅳ．中国证监会

下列关于上海证券交易所的特点的描述，错误的是()。

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