发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

admin2019-08-10 52

问题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、5万元以上30万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案A

解析发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国现阶段采取的融资方式是()。

可转换债券的双重选择权包括()。Ⅰ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅱ．转债发行人可自行选择是否转股Ⅲ．投资者可自行选择是否转股Ⅳ．投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括()等。Ⅰ．开户Ⅱ．证券买卖Ⅲ．销户Ⅳ．使用登记

()负责受理短期融资券的发行注册。

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括()。Ⅰ．发起人Ⅱ．特定目的机构或特定目的受托人(SPV)Ⅲ．资金和资产存管机构Ⅳ．信用增级机构和信用评级机构

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。Ⅰ．政府Ⅱ．公司Ⅲ．中央银行Ⅳ．政府机构

保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其()。

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括()。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度

证券公司的监管制度包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．信息报送与披露制度

公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上；公司股本总额超过人民币()亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。

鞭虫成虫的主要寄生部位是

《婚姻法》第15条规定：“父母对于女有抚养教育的义务，子女对父母有赡养扶助的义务。”这一规定是法的创制的哪种形式?()

某岩石的点荷载试验强度Is(50)，为1.87MPa，该岩石坚硬程度应为()。

邀请招标主要适用于()咨询服务招标。

下列选项中错误的是（）。

下列选项属于行政指导的有(　　)。

C

【S1】【S8】

A、Uganda’smulti-partyelectionsweredarkened.B、Economicsupportfromwesternnationswascutoff.C、Uganda’srolemodelinth

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国现阶段采取的融资方式是()。

可转换债券的双重选择权包括()。Ⅰ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅱ．转债发行人可自行选择是否转股Ⅲ．投资者可自行选择是否转股Ⅳ．投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括()等。Ⅰ．开户Ⅱ．证券买卖Ⅲ．销户Ⅳ．使用登记

()负责受理短期融资券的发行注册。

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括()。Ⅰ．发起人Ⅱ．特定目的机构或特定目的受托人(SPV)Ⅲ．资金和资产存管机构Ⅳ．信用增级机构和信用评级机构

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。Ⅰ．政府Ⅱ．公司Ⅲ．中央银行Ⅳ．政府机构

保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其()。

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括()。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度

证券公司的监管制度包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．信息报送与披露制度

公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上；公司股本总额超过人民币()亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。

鞭虫成虫的主要寄生部位是

《婚姻法》第15条规定：“父母对于女有抚养教育的义务，子女对父母有赡养扶助的义务。”这一规定是法的创制的哪种形式?()

某岩石的点荷载试验强度Is(50)，为1.87MPa，该岩石坚硬程度应为()。

邀请招标主要适用于()咨询服务招标。

下列选项中错误的是（）。

下列选项属于行政指导的有( )。

C

【S1】【S8】

A、Uganda’smulti-partyelectionsweredarkened.B、Economicsupportfromwesternnationswascutoff.C、Uganda’srolemodelinth

下列选项属于行政指导的有(　　)。