发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

admin2019-08-10 37

问题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

选项 A、3万元以上30万元以下
B、5万元以上30万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案A

解析发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有()。Ⅰ．基金Ⅱ．国债Ⅲ．公司债Ⅳ．权证

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托()来进行的。

我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

以下各项中，属于股权类产品的衍生工具的是()。Ⅰ．股票Ⅱ．股票期货Ⅲ．股票指数期货Ⅳ．股票期权

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。

证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。

封闭式基金上市交易应符合的条件有()。Ⅰ．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定Ⅱ．基金合同期限为2年以上Ⅲ．基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所()。Ⅰ．提供证券投资咨询服务Ⅱ．组织证券交易Ⅲ．监督证券交易Ⅳ．对会员进行监管

性格是人在对现实的稳定的_和习惯化了的_中所表现出来的个性心理特征。

A．掌趾B．指趾屈侧C．头面部D．乳晕E．下肢皮脂腺较多的部位是

患者男，28岁，2小时前因给果树喷洒农药时发生有机磷农药中毒被送入院。护士评估病人，明白最早出现的症状是毒蕈碱样症状。此时，除了立即洗胃之外，常用的解毒药物是

目前，国内外测定沥青蜡含量的方法很多，但我国标准规定的是(　　)。

目前，主要环境价值评估方法大致可划分为()等类型。

根据《人民币结算账户管理办法》的规定，个人银行结算账户具有活期储蓄功能和普通转账结算功能，此外，通过个人银行结算账户还可以使用支票、信用卡等信用支付工具。()

某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是()。Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品Ⅱ．主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品

带团中不慎遗失导游证的，在申请补办期间，不得从事导游活动。

村民王某家的小孩不幸掉人路边的一口枯井中，同村李某经过井边时救出摔伤的小孩，并送小孩到医院。在这个过程中，李某帮王某的小孩代付医药费100元。下列哪种说法是正确的?()

请阐述中世纪大学对近代西方文明的影响。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

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投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托()来进行的。

我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

以下各项中，属于股权类产品的衍生工具的是()。Ⅰ．股票Ⅱ．股票期货Ⅲ．股票指数期货Ⅳ．股票期权

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。

证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。

封闭式基金上市交易应符合的条件有()。Ⅰ．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定Ⅱ．基金合同期限为2年以上Ⅲ．基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所()。Ⅰ．提供证券投资咨询服务Ⅱ．组织证券交易Ⅲ．监督证券交易Ⅳ．对会员进行监管

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A．掌趾B．指趾屈侧C．头面部D．乳晕E．下肢皮脂腺较多的部位是

患者男，28岁，2小时前因给果树喷洒农药时发生有机磷农药中毒被送入院。护士评估病人，明白最早出现的症状是毒蕈碱样症状。此时，除了立即洗胃之外，常用的解毒药物是

目前，国内外测定沥青蜡含量的方法很多，但我国标准规定的是( )。

目前，主要环境价值评估方法大致可划分为()等类型。

根据《人民币结算账户管理办法》的规定，个人银行结算账户具有活期储蓄功能和普通转账结算功能，此外，通过个人银行结算账户还可以使用支票、信用卡等信用支付工具。()

某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是()。Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品Ⅱ．主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品

带团中不慎遗失导游证的，在申请补办期间，不得从事导游活动。

村民王某家的小孩不幸掉人路边的一口枯井中，同村李某经过井边时救出摔伤的小孩，并送小孩到医院。在这个过程中，李某帮王某的小孩代付医药费100元。下列哪种说法是正确的?()

请阐述中世纪大学对近代西方文明的影响。

性格是人在对现实的稳定的_和习惯化了的_中所表现出来的个性心理特征。

目前，国内外测定沥青蜡含量的方法很多，但我国标准规定的是(　　)。