下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是( )。

admin2019-01-17 52

问题下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是( )。

选项 A、基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
B、基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
C、基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
D、对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

答案D

解析基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

是各银行和货币市场的公共支付清算平台，是中国人民银行发挥其金融服务职能的重要核心支持系统的是()。

下列不属于指数复制方法的是()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。

为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是()。

下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理的说法中，正确的是()。I．接受全额赎回Ⅱ．部分延期赎回Ⅲ．全部拒绝赎回Ⅳ．全部延期赎回

下列投资者中，属于专业投资者的是()。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是()。I．基金销售机构Ⅱ．基金份额注册登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金委托人委托的律师事务所

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括()。I．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚

用人单位对从事有职业危害作业的劳动者应当定期进行()

安全教育的主要内容包括()。

对于Windows7桌面上的原有的程序图标，用户可以根据需要进行增删。

A．插入双链DNA之间，抑制DNA的模板作用B．抑制原核细胞RNA聚合酶活性，阻止转录C．与原核细胞核蛋白体小亚基结合，影响翻译D．抑制真核细胞核蛋白体大亚基转肽酶活性放线菌素

对有足够数量的正常外周血细胞且无症状的慢性淋巴细胞白血病B期患者，出现下述哪些情况时应开始化疗

A．玉堂B．血堂C．胸堂D．肾堂E．开关治疗马胃热、舌疮、上腭肿胀宜选

治疗慢性失血(如内痔出血)所致的贫血应选用

A公司委托证券公司代理发行普通股股票10000万股，每股面值1元，按每股3元的价格发行，证券公司按发行收入1%收取手续费从发行收入中扣除。假如企业股款已经收到，该公司“资本公积”科目的金额是(　　)万元。

在现场勘验或者搜查中发现可用以证明犯罪嫌疑人有罪或者无罪的各种物证、书证需要扣押的，由()决定。

清朝明确规定了典当回赎权的年限，即若约定年限超过这一年限即认定为买卖契约，必须缴纳契税，这一年限是

下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

是各银行和货币市场的公共支付清算平台，是中国人民银行发挥其金融服务职能的重要核心支持系统的是()。

下列不属于指数复制方法的是()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。

为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是()。

下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理的说法中，正确的是()。I．接受全额赎回Ⅱ．部分延期赎回Ⅲ．全部拒绝赎回Ⅳ．全部延期赎回

下列投资者中，属于专业投资者的是()。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是()。I．基金销售机构Ⅱ．基金份额注册登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金委托人委托的律师事务所

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括()。I．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚

用人单位对从事有职业危害作业的劳动者应当定期进行()

安全教育的主要内容包括()。

对于Windows7桌面上的原有的程序图标，用户可以根据需要进行增删。

A．插入双链DNA之间，抑制DNA的模板作用B．抑制原核细胞RNA聚合酶活性，阻止转录C．与原核细胞核蛋白体小亚基结合，影响翻译D．抑制真核细胞核蛋白体大亚基转肽酶活性放线菌素

对有足够数量的正常外周血细胞且无症状的慢性淋巴细胞白血病B期患者，出现下述哪些情况时应开始化疗

A．玉堂B．血堂C．胸堂D．肾堂E．开关治疗马胃热、舌疮、上腭肿胀宜选

治疗慢性失血(如内痔出血)所致的贫血应选用

A公司委托证券公司代理发行普通股股票10000万股，每股面值1元，按每股3元的价格发行，证券公司按发行收入1%收取手续费从发行收入中扣除。假如企业股款已经收到，该公司“资本公积”科目的金额是( )万元。

在现场勘验或者搜查中发现可用以证明犯罪嫌疑人有罪或者无罪的各种物证、书证需要扣押的，由()决定。

清朝明确规定了典当回赎权的年限，即若约定年限超过这一年限即认定为买卖契约，必须缴纳契税，这一年限是

A公司委托证券公司代理发行普通股股票10000万股，每股面值1元，按每股3元的价格发行，证券公司按发行收入1%收取手续费从发行收入中扣除。假如企业股款已经收到，该公司“资本公积”科目的金额是(　　)万元。