保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

admin2021-04-23 54

问题保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

选项 A、3
B、5
C、7
D、8

答案B

解析根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐机构，保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

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保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下对开放式基金说法中，正确的是()。Ⅰ．基金份额总额不固定Ⅱ．不得申请赎回Ⅲ．可以申购或者赎回Ⅳ．需要以现金形式保持一部分资金

在现阶段，银行间债券市场的参与者包括()。Ⅰ．境内商业银行Ⅱ．非银行金融机构Ⅲ．非金融机构Ⅳ．可经营人民币业务的外国银行分行

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

商业银行的风险对冲分为()。

金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种()。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。

对上市公司的监管包括()。Ⅰ．公司分立的监管Ⅱ．信息披露的监管Ⅲ．公司治理的监管Ⅳ．并购重组的监管

设热源的绝对温度是冷源绝对温度的n倍，则在一个卡诺正向循环中，气体把从热源得到的热量的()交给了冷源。

海湾取样位置的选择，当污水排放量为36000m3/d，对于一级水环境影响评价，每()k2布设一个取样位置。

行政行为生效的前提条件是行政行为的()

根据《建筑法》，建筑工程分包企业应当接受()的质量管理。

甲公司欠某供应商500万元贷款，现甲公司分立为乙、丙两家公司。关于甲公司分立后500万元债务的清偿问题的说法，正确的是()。【2010年考试真题】

下列各项中，不属于行业分析的是(　　)。

从法律的角度来谈谈你对交通肇事逃逸事件的看法。

Athirdoftheplanet’slandisseverelydegradedandfertilesoilisbeinglostattherateof24bntonnesayear,accordingto

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

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