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  3. 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括( )。 I．符合规定的投资银行业务经历的证明文件 Ⅱ．证券从业资格证书 Ⅲ．财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括( )。 I．符合规定的投资银行业务经历的证明文件 Ⅱ．证券从业资格证书 Ⅲ．财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函

admin2019-08-10  42
问题 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括(    )。
    I．符合规定的投资银行业务经历的证明文件
    Ⅱ．证券从业资格证书
    Ⅲ．财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函
    Ⅳ．不存在数额较大到期未清偿的债务的说明
选项 A、I、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：
    (1)证券从业资格证书。
    (2)中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件。
    (3)中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书。
    (4)财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函。
    (5)不存在数额较大到期未清偿的债务的说明。
    (6)最近24个月无违反诚信的不良记录的说明。
    (7)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明。
    (8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
    (9)中国证监会规定的其他文件。
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