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发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。 Ⅰ.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。 Ⅰ.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不
admin
2017-09-21
61
问题
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。
Ⅰ.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
Ⅲ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组
选项
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
根据《保荐办法》第72条,不管是公开发行还是非公开发行证券,只要证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不苻,就应当采取题干所属处罚措施;选项Ⅱ,应为公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;选项Ⅲ,应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;选项Ⅳ,应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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