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  3. 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格( )。 Ⅰ．非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不

发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格( )。 Ⅰ．非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不

admin2017-09-21  35
问题 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格(    )。
    Ⅰ．非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
    Ⅱ．公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上
    Ⅲ．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
    Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30％以上资产或者主营业务发生重组
选项 A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ
C、Ⅰ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案B
解析 根据《保荐办法》第72条，不管是公开发行还是非公开发行证券，只要证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不苻，就应当采取题干所属处罚措施；选项Ⅱ，应为公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；选项Ⅲ，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；选项Ⅳ，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组。
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