内部控制机制中，在( )上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。[2016年4月真题]

admin2016-09-20 37

问题内部控制机制中，在( )上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。[2016年4月真题]

选项 A、设置内部控制机构
B、建立内部控制制度
C、监督内部控制
D、执行内部控制制度

答案C

解析基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：①在设置内部控制机构上，不能重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向；②在建立内部控制制度上，不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向；③在执行内部控制制度上，不能重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向；④在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Rr1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

内部控制机制中，在( )上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。[2016年4月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在持有期为3年，置信水平为90％的情况下，若计算的风险价值为50万元，则表明该投资者的资产组合()。

根据()的规定，公开募集基金的基金管理人应当计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格，办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

下列关于优先股的说法错误的是()。

国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值()万美元。

()实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，提供了衡量有效投资组合风险的方法。

下列不属于私募股权投资基金在完成投资项目之后主要采取的退出机制的是()。

假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息一次，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102．1元。则该债券的期限为()，票面利率为()。

目前，我国基金会计核算已经细化到()。

某封闭式基金2015年实现净收益为一100万元，2016年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益()万元。

货币当局从判断经济形势，研究制订政策到组织实施的时间称为()。

不属于CT成像链中步骤的是

颈部淋巴结肿大，疑为癌肿转移时，应首先考虑的是

40岁经产妇，近2年痛经并逐渐加重，伴经量增多及经期延长，届时需服强止痛药。妇科检查：子宫均匀增大如孕8周，质硬，有压痛，经期压痛明显。痛经逐渐加重的原因最可能是

房地产开发企业应当在订立商品房买卖合同之前向买受人明示()。

全方位开发风险保障产品，仅靠保险业自身的还不够。因为这类产品往往保险面广、赔付金额多，巨大的经营风险令保险公司难以承受，大面积开发和经营这类产品显得。

相比唐律，明律中处罚有所减轻的罪名是()

TheSupremeCourt’sdecisionsonphysician-assistedsuicidecarryimportantimplicationsforhowmedicineseekstorelievedying

A、Atabakery.B、Inalibrary.C、Atarestaurant.D、Atatravelagency.C男士说：“我每周去学校附近的餐馆工作三次。”故选C(在一家餐馆)。

内部控制机制中，在( )上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。[2016年4月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在持有期为3年，置信水平为90％的情况下，若计算的风险价值为50万元，则表明该投资者的资产组合()。

根据()的规定，公开募集基金的基金管理人应当计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格，办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

下列关于优先股的说法错误的是()。

国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值()万美元。

()实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，提供了衡量有效投资组合风险的方法。

下列不属于私募股权投资基金在完成投资项目之后主要采取的退出机制的是()。

假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息一次，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102．1元。则该债券的期限为()，票面利率为()。

目前，我国基金会计核算已经细化到()。

某封闭式基金2015年实现净收益为一100万元，2016年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益()万元。

货币当局从判断经济形势，研究制订政策到组织实施的时间称为()。

不属于CT成像链中步骤的是

颈部淋巴结肿大，疑为癌肿转移时，应首先考虑的是

40岁经产妇，近2年痛经并逐渐加重，伴经量增多及经期延长，届时需服强止痛药。妇科检查：子宫均匀增大如孕8周，质硬，有压痛，经期压痛明显。痛经逐渐加重的原因最可能是

房地产开发企业应当在订立商品房买卖合同之前向买受人明示()。

全方位开发风险保障产品，仅靠保险业自身的______还不够。因为这类产品往往保险面广、赔付金额多，巨大的经营风险令保险公司难以承受，大面积开发和经营这类产品显得______。

相比唐律，明律中处罚有所减轻的罪名是()

TheSupremeCourt’sdecisionsonphysician-assistedsuicidecarryimportantimplicationsforhowmedicineseekstorelievedying

A、Atabakery.B、Inalibrary.C、Atarestaurant.D、Atatravelagency.C男士说：“我每周去学校附近的餐馆工作三次。”故选C(在一家餐馆)。

全方位开发风险保障产品，仅靠保险业自身的还不够。因为这类产品往往保险面广、赔付金额多，巨大的经营风险令保险公司难以承受，大面积开发和经营这类产品显得。