首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券自营业务持有权益类证券及其衍生品的规模及比例应符合( )。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权
证券自营业务持有权益类证券及其衍生品的规模及比例应符合( )。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权
admin
2019-01-16
74
问题
证券自营业务持有权益类证券及其衍生品的规模及比例应符合( )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过3%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:
(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/S0wg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
金融市场的功能包括()。Ⅰ.资金积累功能Ⅱ.宏观调控功能Ⅲ.资源配置功能Ⅳ.风险消除功能
()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。
我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式Ⅱ.担保要求Ⅲ.发行主体的范围Ⅳ.发行定价方式
下列关于货币市场基金利润分配的规定,说法正确的有()。Ⅰ.每周一至周四进行分配时,仅对当日利润进行分配Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润‘Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金
对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值,说法正确的是()。Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值Ⅱ.估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值Ⅲ.如估值日有市价
证券竞价交易采取连续竞价时,成交价格的确定原则是()。Ⅰ.可实现最大成交量的价格Ⅱ.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的,以该价格为成交价格Ⅲ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的,以即时揭示的最低卖出申报
除按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为()。
股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票种类Ⅳ.票面金额
下列选项中,不属于金融危机特征的是()。
我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行,券面上不印制票面金额,而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额,是一种国家储蓄债。
随机试题
下面关于个人活期存款的说法正确的有()。
下列关于组织磁化的叙述,错误的是
外能散风湿,内能治脾湿的药
构成团队的基本条件是()
混凝土中的含砂率是指()。
当前开发、选择、应用会计核算软件的基本依据是()。
下列词语中,加点字注音和字形全部正确的一项是()。
代位继承是指被继承人的子女先于被继承人死亡时,由被继承人子女的晚辈直系血亲代替先死亡的长辈直系血亲继承被继承人遗产的一项法定继承制度。根据以上定义,下列属于代位继承的是()。
要在小区里开展视频点播的服务,家用PC接入网络可选用的方案是_______。
TelevisionhastransformedpoliticsintheUnitedStatesbychangingthewayinwhichinformationisdisseminated,byalteringp
最新回复
(
0
)