证券自营业务持有权益类证券及其衍生品的规模及比例应符合( )。 Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％ Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ Ⅳ．持有一种权

admin2019-01-16 66

问题证券自营业务持有权益类证券及其衍生品的规模及比例应符合( )。
Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％
Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
Ⅳ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过3％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：
(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％。
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％。
(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。
(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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在下列投资方式中，属于国际直接投资的有()。Ⅰ．在国外创办新企业Ⅱ．购买外国企业股票Ⅲ．向外国企业提供商业贷款Ⅳ．设立跨国公司分支机构

经国务院批准，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是()。Ⅰ．北京市Ⅱ．上海市Ⅲ．浙江省Ⅳ．深圳市

证券交易所的职能主要体现为()。Ⅰ．提供交易场所和设施Ⅱ．制定交易规则Ⅲ．指定交易价格Ⅳ．组织、监督证券交易

欧洲货币市场是指非居民之间以()为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。

A股账户按持有人分为()。Ⅰ．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户Ⅱ．证券公司自营证券账户Ⅲ．一般机构证券账户Ⅳ．自然人证券账户

长期资本流动的主要方式不包括()。

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制()倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

下列关于股票价格指数期货的说法中，错误的是()。

破产申请人可以是

相信“意念移物”，甚至相信可以用意念来直接改变物质结构，就是()。

在Word2010中，“段落”对话框中不包括_____________。

疑为机械性肠梗阻的病例，当腹部平片显示下列哪项时应考虑绞窄性肠梗阻的可能

患者男性，20岁，乏力、纳差5天，尿黄3天，查巩膜黄染，肝肋下1cm，脾肋下未及，ALT1250U／L，抗HBs(+)，抗HAVIgM(+)，3年前曾患“急性黄疸型肝炎”，已愈。该患者最应诊断为

一般单级离心水泵应用范围广，适用于输送温度在80～100℃以下的清水和(　　)。

建设工程项目管理就是自项目开始到项目完成，通过()使项目目标得以实现。

下列()属于《出境入境管理法》免予签证的法定情形。

负责控制躯体运动和类似筹划、决策、目标设定等高级的认知活动的是()。

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在下列投资方式中，属于国际直接投资的有()。Ⅰ．在国外创办新企业Ⅱ．购买外国企业股票Ⅲ．向外国企业提供商业贷款Ⅳ．设立跨国公司分支机构

经国务院批准，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是()。Ⅰ．北京市Ⅱ．上海市Ⅲ．浙江省Ⅳ．深圳市

证券交易所的职能主要体现为()。Ⅰ．提供交易场所和设施Ⅱ．制定交易规则Ⅲ．指定交易价格Ⅳ．组织、监督证券交易

欧洲货币市场是指非居民之间以()为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。

A股账户按持有人分为()。Ⅰ．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户Ⅱ．证券公司自营证券账户Ⅲ．一般机构证券账户Ⅳ．自然人证券账户

长期资本流动的主要方式不包括()。

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制()倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

下列关于股票价格指数期货的说法中，错误的是()。

破产申请人可以是

相信“意念移物”，甚至相信可以用意念来直接改变物质结构，就是()。

在Word2010中，“段落”对话框中不包括_____________。

疑为机械性肠梗阻的病例，当腹部平片显示下列哪项时应考虑绞窄性肠梗阻的可能

患者男性，20岁，乏力、纳差5天，尿黄3天，查巩膜黄染，肝肋下1cm，脾肋下未及，ALT1250U／L，抗HBs(+)，抗HAVIgM(+)，3年前曾患“急性黄疸型肝炎”，已愈。该患者最应诊断为

一般单级离心水泵应用范围广，适用于输送温度在80～100℃以下的清水和( )。

建设工程项目管理就是自项目开始到项目完成，通过()使项目目标得以实现。

下列()属于《出境入境管理法》免予签证的法定情形。

负责控制躯体运动和类似筹划、决策、目标设定等高级的认知活动的是()。

一般单级离心水泵应用范围广，适用于输送温度在80～100℃以下的清水和(　　)。