首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )从事集合资产管理业务违反规定的,中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移交司法机关,追究其刑事责任。 Ⅰ.证券公司及其相关人员 Ⅱ.资产托管机构及其相关人员 Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ.代理推
( )从事集合资产管理业务违反规定的,中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移交司法机关,追究其刑事责任。 Ⅰ.证券公司及其相关人员 Ⅱ.资产托管机构及其相关人员 Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ.代理推
admin
2018-10-21
34
问题
( )从事集合资产管理业务违反规定的,中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移交司法机关,追究其刑事责任。
Ⅰ.证券公司及其相关人员
Ⅱ.资产托管机构及其相关人员
Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员
Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的,中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移交司法机关,追究其刑事责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/S3wg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列选项中,属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。Ⅰ.评估客户向评估公司提出信用评级申请,双方签订《信用评级协议书》Ⅱ.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》,要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全Ⅲ.根据需要,评估小组还
投资者如不在委托单上特别注明,有效期均按()处理。
我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(),应当由承销团承销。
法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则有()。Ⅰ.股份公司只能用未分配利润支付红利Ⅱ.股份公司只能用留存收益支付红利Ⅲ.公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ.红利的支付不能减少其注册资本
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务
()是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。
按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。Ⅰ.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务Ⅱ.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告Ⅲ
金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和()匹配原则,避免误导投资者和错误销售。
2015年4月,某国有银行发售一款挂钩4只港股的1年期人民币理财产品。根据产品合同规定,以2015年4月22日为基准,若1年后上述4只股票价格均高于基准日价格,则该产品支付6%的年收益;若仅有其中3只股票价格高于基准日价格,则该产品支付2.25%的年收益;
随机试题
学生初学英文字母时,常常将其读成汉语拼音。这属于()。
A、清肝泻热,利胆退黄B、清热解毒,化瘀C、祛风镇痛,调经止血,补气养血D、消炎止痛,疏通经络,开窍醒神E、祛寒化痞,消食,调肝益肾十三味鹏鸟丸的功能是
个人征信查询系统中的居住信息不包括()。
投资方案实施后有三种可能:情况好时,内部收益率可达到25%,概率为0.6;情况一般时,内部收益率可达18%,概率为0.2;情况差时,内部收益率为8%。则该方案的收益率的期望值为()。
某小型运输公司2012年拥有并使用以下车辆:(1)整备质量均为5吨的载货卡车10辆、挂车10辆,省级人民政府规定年税额每吨50元;(2)18座的小型客车3辆,省级人民政府规定年税额每辆530元。该公司2012年应纳车船税为()元。
探索火星生命一直是科学家的目标与追求,是否有水成为火星探测的重要任务之一,因为水是生命之源。植物所吸收的水分主要用于______过程。
公民必须依照《中华人民共和国集会游行示威法》行使自己的集会、游行、示威权利,这是对公民政治自由权利的限制。这种观点()。①认为公民应无拘无束地行使政治自由权利②认为法律和自由是统一的③主张公民在法律范围内行使政治自由
说到人生追求,我们也许会吟诵,“独上高楼,望尽天涯路”“海内存知己,天涯若比邻”“路漫漫其修远兮,吾将上下而求索”。这里依次引用的文学形式分别是:
A.medicalB.soC.consideredA.Severalhotdaysare【T7】______aheatwave.B.【T8】______doesextremeheat.C.causeser
Likemanyofmygeneration,Ihaveaweaknessforheroworship.Atsomepoint,however,weallbegintoquestionourheroesand
最新回复
(
0
)