商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 ( )

admin2017-09-16 29

问题商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/S7TM777K

本试题收录于：风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 ( )

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

保证人的保证限额等于()。

形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中，哪些属于人员因素()

留置担保的范围包括()。

根据国际最佳实践，单一法人客户财务状况分析中应特别注重以下内容，选项分析不正确的是()。

亚洲金融危机、俄罗斯货币危机，美国恐怖袭击事件等极端市场状况表明，商业银行在信用风险管理中迫切需要进行()。

()指对某一客户所确定的、在一定时期内商业银行能够接受的最大信用风险暴露，与金融产品和其他维度信用风险暴露情况、风险偏好、经济配置等有关。

我国《商业银行法》规定，商业银行的贷款余额和存款余额的比例不得超过(　　　)，流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于(　　　)。

系统性风险因素对贷款组合信用风险的影响，主要是由(　　　)的变动反映出来。

下列关于超额备付金率的说法，错误的有()。

下列关于超额备付金率的叙述，正确的是()。

驾驶机动车在有这种标志的路口怎样通过最安全？

Writeacompositiononthetopic"AirPollution."Startwritingyourcompositionwiththetopicsentence:"Thereisobviouslya

A．对乙酰氨基酚B．乙酰水杨酸C．保泰松D．吲哚美辛E．美洛昔康具有解热镇痛作用，但抗炎、抗风湿作用弱

产品方案需要在()研究基础上形成。

人身保险合同具有(　　)的性质。

在存款银行货币概览中，在左边排列的项目有()。

下列哪部著作中阐述了法国启蒙思想家卢梭的自然主义体育思想?()

《哈腰挂》的民歌体裁是()

刘晏理财

SQL语句：SELECTFROM仓库表WHERENOTEXISTS(SELECTFROM职工表WHERE仓库号=仓库．仓库号)该语句等价于：SELECT*FROM仓库表WHERE仓库号___________(SELECT仓库号FROM职工表

商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 ( )

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

保证人的保证限额等于()。

形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中，哪些属于人员因素()

留置担保的范围包括()。

根据国际最佳实践，单一法人客户财务状况分析中应特别注重以下内容，选项分析不正确的是()。

亚洲金融危机、俄罗斯货币危机，美国恐怖袭击事件等极端市场状况表明，商业银行在信用风险管理中迫切需要进行()。

()指对某一客户所确定的、在一定时期内商业银行能够接受的最大信用风险暴露，与金融产品和其他维度信用风险暴露情况、风险偏好、经济配置等有关。

我国《商业银行法》规定，商业银行的贷款余额和存款余额的比例不得超过( )，流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于( )。

系统性风险因素对贷款组合信用风险的影响，主要是由( )的变动反映出来。

下列关于超额备付金率的说法，错误的有()。

下列关于超额备付金率的叙述，正确的是()。

驾驶机动车在有这种标志的路口怎样通过最安全？

Writeacompositiononthetopic"AirPollution."Startwritingyourcompositionwiththetopicsentence:"Thereisobviouslya

A．对乙酰氨基酚B．乙酰水杨酸C．保泰松D．吲哚美辛E．美洛昔康具有解热镇痛作用，但抗炎、抗风湿作用弱

产品方案需要在()研究基础上形成。

人身保险合同具有( )的性质。

在存款银行货币概览中，在左边排列的项目有()。

下列哪部著作中阐述了法国启蒙思想家卢梭的自然主义体育思想?()

《哈腰挂》的民歌体裁是()

刘晏理财

SQL语句：SELECT*FROM仓库表WHERENOTEXISTS(SELECT*FROM职工表WHERE仓库号=仓库．仓库号)该语句等价于：SELECT*FROM仓库表WHERE仓库号___________(SELECT仓库号FROM职工表

我国《商业银行法》规定，商业银行的贷款余额和存款余额的比例不得超过(　　　)，流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于(　　　)。

系统性风险因素对贷款组合信用风险的影响，主要是由(　　　)的变动反映出来。

人身保险合同具有(　　)的性质。

SQL语句：SELECTFROM仓库表WHERENOTEXISTS(SELECTFROM职工表WHERE仓库号=仓库．仓库号)该语句等价于：SELECT*FROM仓库表WHERE仓库号___________(SELECT仓库号FROM职工表