在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括( )。

admin2021-11-22 37

问题在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括( )。

选项 A、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
B、识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
C、每年向董事会提交合规风险管理报告
D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
E、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

答案A,B,C,D,E

解析高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：①制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工；②贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；③任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；④明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性；⑤识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；⑥每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性；⑦及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件；⑧合规政策规定的其他职责。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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银行管理

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一份专业的理财规划方案起码在下列哪些事项上保持一致?()

中小企业管理水平整体较低表现在()。

下列关于客户中心论说法错误的有()。

实现流动性风险防控全覆盖既要持续监测传统的表内流动性风险指标，也要关注表内担保业务及信托业务带来的流动性管理压力。()

董事会与股东大会应负责制订业务应急性计划和连续性计划。()

商业银行董事会应将金融创新活动的风险管理纳入全行统一的风险管理体系。()

下列关于银监会发布《商业银行流动性覆盖率信息披露办法》的说法正确的有()。

商业银行要做好信息科技管理，需要做好的事项包括()。

绩效考评体系的综合考评结果可以反映被考评对象的整体经营情况，因此通常被应用于()等方面。

患者，女性，55岁。截瘫，生活不能自理。护士协助床上擦浴。擦洗顺序正确的是

防止食物嵌塞及恢复咬合作用的确卡环是用于基牙松动或无法获得足够固位时的卡环是

指纹色泽鲜红，提示

女患者，30岁，月经一直正常，现在是月经干净后第7天，宫颈粘膜涂片检查结果是典型羊齿叶状结晶，表明

某施工单位因违反施工合同而支付对方违约金后，建设单位仍要求其继续履行合同，则施工单位应(　　)。

上海某大型综合楼，地上地下共30层，每层都设有消防疏散走道。设置疏散走道时，不宜设置管道、门垛等突出物的最大高度为()，走道中的门应向疏散方向开启。

供应链管理的基本特征有哪些?

平流雾是带有水汽的暖湿气流进入较冷的陆面底部逐渐冷却形成的。上海机场在某些季节受到平流雾的影响，会造成航班的大面积晚点。据此回答下列问题。上海遭遇平流雾较多的季节是()。

论述市场营销观念的含义及其与推销观念的区别。

关于连带之债，下列说法中，正确的是()。

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