关于客户资产管理业务投资主办人，下列说法中错误的是( )。

admin2018-10-21 48

问题关于客户资产管理业务投资主办人，下列说法中错误的是( )。

选项 A、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
B、证券公司应当指定投资主办方，负责集合计划的投资管理事宜
C、集合资产管理业务的投资主办方不得兼任其他资产管理业务的投资主办方
D、定向资产管理业务的投资主办方可以兼任其他资产管理业务的投资主办方

答案D

解析《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十五条规定，证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。本细规第五十三条规定，同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十七条规定，定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SCwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于客户资产管理业务投资主办人，下列说法中错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融衍生工具产生的最基本原因是()。

沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为()。

中央政府债券通常被视为()。

根据发行主体的不同，债券可分为()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．可转换债券Ⅲ．金融债券Ⅳ．公司债券

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

按照《中华人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的是()。

法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则有()。Ⅰ．股份公司只能用未分配利润支付红利Ⅱ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．红利的支付不能减少其注册资本

沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映()股市场整体走势的指数。

金融市场的服务中介主要包括()。

实际年龄超过智力年龄说明这个孩子比较聪明。()

下列属于民事法律关系客体的有()。

构成法律部门的最基本细胞是()。

Inthissection,youareaskedtowriteanessaybasedonthefollowinginformation.Makecommentsandexpressyourownopinion.

下列系统可靠性最高的是(28)________。

Amanescapedfromtheprisonlastnight.Itwasalongtime____theguardsdiscoveredwhathadhappened.

A、Theyhavedinnertogether.B、Thewomanhelpthemanlistentohistalk.C、Themanhelpthewomanlistentohertalk.D、Theygo