关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

admin2022-08-16 27

问题关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

选项 A、投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年
B、投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1／5
C、内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩
D、内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
E、投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作

答案B

解析 B项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第31条规定，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1／10。所称专职内部控制人员是指证券公司中以履行投资银行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制职能为主要职责的从业人员。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

下列关于基金管理公司的会计系统控制的说法，错误的是()。

按照《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅲ．查阅公开披露的基金信息资料Ⅳ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括()。

基金注册登记机构的主要职责包括()。

某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是()。

下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是()。

对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

已知某地区2004年男性6～50周岁的人口为25万人，女性6～45周岁的人口为20万人；相应的特殊死亡率，男性为5‰，女性4‰；丧失劳动能力系数为2‰。据此预测2014年劳动力资源总体规模将会达到什么程度?

婚姻家庭法的调整对象，按其性质可以分为人身关系和()

阴阳偏衰的治疗原则是

A．相须B．相使C．相畏D．相杀E．相恶

A、克拉霉素B、青霉素C、庆大霉素D、两性霉素BE、氯霉素烧伤引起铜绿假单胞菌感染时最好选用

工程设计概算是确定标底和报价的依据，也是签订工程合同和实行工程项目投资大包干的依据，因此，设计概算的编制内容及步骤极为重要，下列各项不属于编制步骤的是()。

下列关于个人所得税专项附加扣除的表述，不正确的是()。

投资者购买()理财计划承担的风险最大。

根据所给资料，回答下列问题。　1979年全国普通高校毕业生人数为8．5万人，1980年为14．7万人，2001年为114万人，2002年为145万人，2010年较上一年同比增长3．4％，2018年首次突破了800万人，2019年预计达到834万人，毕业生

ChangesinthesizeoftheWorldBank’soperationsreferto

关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

下列关于基金管理公司的会计系统控制的说法，错误的是()。

按照《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅲ．查阅公开披露的基金信息资料Ⅳ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括()。

基金注册登记机构的主要职责包括()。

某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是()。

下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是()。

对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

已知某地区2004年男性6～50周岁的人口为25万人，女性6～45周岁的人口为20万人；相应的特殊死亡率，男性为5‰，女性4‰；丧失劳动能力系数为2‰。据此预测2014年劳动力资源总体规模将会达到什么程度?

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A．相须B．相使C．相畏D．相杀E．相恶

A、克拉霉素B、青霉素C、庆大霉素D、两性霉素BE、氯霉素烧伤引起铜绿假单胞菌感染时最好选用

工程设计概算是确定标底和报价的依据，也是签订工程合同和实行工程项目投资大包干的依据，因此，设计概算的编制内容及步骤极为重要，下列各项不属于编制步骤的是()。

下列关于个人所得税专项附加扣除的表述，不正确的是()。

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根据所给资料，回答下列问题。 1979年全国普通高校毕业生人数为8．5万人，1980年为14．7万人，2001年为114万人，2002年为145万人，2010年较上一年同比增长3．4％，2018年首次突破了800万人，2019年预计达到834万人，毕业生

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根据所给资料，回答下列问题。　1979年全国普通高校毕业生人数为8．5万人，1980年为14．7万人，2001年为114万人，2002年为145万人，2010年较上一年同比增长3．4％，2018年首次突破了800万人，2019年预计达到834万人，毕业生