关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

admin2022-08-16 58

问题关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

选项 A、投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年
B、投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1／5
C、内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩
D、内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
E、投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作

答案B

解析 B项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第31条规定，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1／10。所称专职内部控制人员是指证券公司中以履行投资银行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制职能为主要职责的从业人员。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SEGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

不列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是()。

保本比例是影响基金投资风险性资产比例的重要因素之一，其他条件相同时，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例()。

()是基金信息披露最根本、最重要的原则。

()在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。

关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是()。

某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是()。

对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

下述哪一项不是彩色多普勒能量图的技术特点

关于一人有限责任公司的有关规定，下列哪些说法是正确的?

项目后评价要完成的任务有()。

在合理的劳动组织与合理使用机械的条件下，完成单位合格产品所必须消耗的施工机械工作时间不包括()。

作为评估机构为资产评估项目承担法律责任的证明文件，资产评估报告()。

某企业拟购买某项制药技术，与该技术类似技术的实际交易价格为20万元，技术经济性能修正指数为1．3，时间修正指数为1．2，技术寿命修正指数为1．1。根据市场模拟模型，拟购买的技术的价格为()万元。

中国宫殿布局的特点是()。

一辆卡车运矿石，晴天每天可运20次，雨天每天可运12次，它一共运了112次，平均每天运14次，这几天中雨天有

单击“字处理”按钮，然后按照题目要求完成下面的操作。注意：以下的文件必须保存在考生文件夹下。在考生文件夹下打开文档word.docx，按照要求完成下列操作并以该文件名(word.docx)保存文件。按照参考样式“word参考样