关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

admin2022-08-16 69

问题关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

选项 A、投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年
B、投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1／5
C、内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩
D、内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
E、投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作

答案B

解析 B项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第31条规定，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1／10。所称专职内部控制人员是指证券公司中以履行投资银行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制职能为主要职责的从业人员。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

除()外，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请。

以下关于监事会的说法，错误的是()。

从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将()用于基金赎回垫支。

()是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。

忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和()，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

关于法律与道德的内容结构，下列表述正确的是()。

关于基金销售结算资金，下列说法错误的是()。

下列关于证券投资基金特点说法，错误的是()。

A．窦性心动过速B．室上性阵发性心动过速C．持续性室性心动过速D．房颤E．房扑

三叉神经痛病人药物治疗时的首选药物为_______。

A．沙丁胺醇B．普萘洛尔C．哌唑嗪D．可乐定E．阿替洛尔属于选择性的β1受体阻断剂的是()。

某基层法院在审理一件遗嘱继承纠纷案件时，发现原以为此案案情很复杂其实非常简单，不需要继续适用普通程序审理，问是否可以转入简易程序审理?

无法查明原因的库存现金溢余应该冲减当期的管理费用。()

办理撤销应填写《撤销申请书》，说明撤销的理由。　　　　(　　)

下列各项审计工作中，可以应对与会计估计相关的重大错报风险的有()。

田野：小麦：麦粒

—ShallIgetonemoreappleforyou,Dad?—Thanks,butyou______.I’vehadenough.

Ifyou’rethinkingaboutrelocatingforanewjob.there’sagoodchanceyoumayhavetocoveryourownmovingcosts,evenifyo

关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

除()外，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请。

以下关于监事会的说法，错误的是()。

从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将()用于基金赎回垫支。

()是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。

忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和()，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

关于法律与道德的内容结构，下列表述正确的是()。

关于基金销售结算资金，下列说法错误的是()。

下列关于证券投资基金特点说法，错误的是()。

A．窦性心动过速B．室上性阵发性心动过速C．持续性室性心动过速D．房颤E．房扑

三叉神经痛病人药物治疗时的首选药物为_______。

A．沙丁胺醇B．普萘洛尔C．哌唑嗪D．可乐定E．阿替洛尔属于选择性的β1受体阻断剂的是()。

某基层法院在审理一件遗嘱继承纠纷案件时，发现原以为此案案情很复杂其实非常简单，不需要继续适用普通程序审理，问是否可以转入简易程序审理?

无法查明原因的库存现金溢余应该冲减当期的管理费用。()

办理撤销应填写《撤销申请书》，说明撤销的理由。 ( )

下列各项审计工作中，可以应对与会计估计相关的重大错报风险的有()。

田野：小麦：麦粒

—ShallIgetonemoreappleforyou,Dad?—Thanks,butyou______.I’vehadenough.

Ifyou’rethinkingaboutrelocatingforanewjob.there’sagoodchanceyoumayhavetocoveryourownmovingcosts,evenifyo

办理撤销应填写《撤销申请书》，说明撤销的理由。　　　　(　　)