关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

admin2022-08-16 32

问题关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

选项 A、投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年
B、投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1／5
C、内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩
D、内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
E、投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作

答案B

解析 B项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第31条规定，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1／10。所称专职内部控制人员是指证券公司中以履行投资银行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制职能为主要职责的从业人员。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于基金管理公司的会计系统控制的说法，错误的是()。

专业投资者之外的投资者为普通投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、()等方面享有特别保护。

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

下列关于基金账户的说法中，错误的是()。

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，不可以采用的措施是()。

对于私募基金管理人填报的信息发生重大变化的，应当在()个工作日内向基金业协会报告。

关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是()。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同

公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循()利益优先的原则。

国家实行医师资格考试制度，目的是检验评价申请医师资格者是否具备（　　）。

如图7—2—30所示，RLC串联电路原处于感性状态，今保持频率不变，欲调节可变电容使其进入谐振状态，则电容C值的变化应()。

项目监理机构应对()或技术性较强的工程项目编制工程建设监理实施细则。

下列属于消防安全委员会职责的是()。

2010年，浙江省各市常住人口中来自省外人口占比最高的是()。

Myprevioushomehadastandofwoodsbehinditandmanyanimalsinthebackyard.Thatfirstyear,I【C1】______feedingpeanutsto

Amongtheraftofbooks,articles,jokes,romanticcomedies,self-helpguidesandotherwritingsdiscussingmarriage,somefamil

A、Itisinconvenienttotakethebaggageontoit.B、Itisdifficulttosparetheroomforwheelchairs.C、Itisdangeroustoget

Duringrecentyearswehaveheardmuchabout"race":howthisracedoescertainthingsandthatracebelievescertainthingsand

关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于基金管理公司的会计系统控制的说法，错误的是()。

专业投资者之外的投资者为普通投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、()等方面享有特别保护。

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

下列关于基金账户的说法中，错误的是()。

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，不可以采用的措施是()。

对于私募基金管理人填报的信息发生重大变化的，应当在()个工作日内向基金业协会报告。

关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是()。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。 Ⅰ．基金名称 Ⅱ．资本规模 Ⅲ．投资者 Ⅳ．基金合同

公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循()利益优先的原则。

国家实行医师资格考试制度，目的是检验评价申请医师资格者是否具备（ ）。

如图7—2—30所示，RLC串联电路原处于感性状态，今保持频率不变，欲调节可变电容使其进入谐振状态，则电容C值的变化应()。

项目监理机构应对()或技术性较强的工程项目编制工程建设监理实施细则。

下列属于消防安全委员会职责的是()。

2010年，浙江省各市常住人口中来自省外人口占比最高的是()。

Myprevioushomehadastandofwoodsbehinditandmanyanimalsinthebackyard.Thatfirstyear,I【C1】______feedingpeanutsto

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私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同

国家实行医师资格考试制度，目的是检验评价申请医师资格者是否具备（　　）。