关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

admin2022-08-16 49

问题关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

选项 A、投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年
B、投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1／5
C、内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩
D、内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
E、投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作

答案B

解析 B项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第31条规定，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1／10。所称专职内部控制人员是指证券公司中以履行投资银行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制职能为主要职责的从业人员。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是()。Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金份额注册登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金委托人委托的律师事务所

对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

按照《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅲ．查阅公开披露的基金信息资料Ⅳ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是()。

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列()行为。

基金注册登记机构的主要职责包括()。Ⅰ．基金份额登记Ⅱ．发放红利Ⅲ．基金账户管理Ⅳ．投资交割

私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是()。

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是()。

______,Iwillmarryhimallthesame.

下列选项中，关于千斤顶的使用要求，正确的有()。

下列土石材料中，不能直接用作路基填料的是()。

急性肾衰竭少尿或无尿期应控制血清钾于正常水平，以预防高钾血症，其相应的措施包括()。

-1/22，-1/33，-1/44，(　)

设直线L1：=z／1，则过直线L1且平行于L2的平面方程为_______．

需求分析阶段产生的主要文档是()

Theword"obscure"inline1isclosestinmeaningtoAccordingtothepassage,whichofthefollowingactivitiesischaracter

Ifbookshadneverbeendiscovered,manwouldhavefoundsomeotherwayofrecordinghiscommunication.Butthen,forourconsid

Thepresentparticiple(现在分词)in"We’rehavingarippinggoodtime"isusedtomodify

关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是()。Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金份额注册登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金委托人委托的律师事务所

对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

按照《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅲ．查阅公开披露的基金信息资料Ⅳ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是()。

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列()行为。

基金注册登记机构的主要职责包括()。Ⅰ．基金份额登记Ⅱ．发放红利Ⅲ．基金账户管理Ⅳ．投资交割

私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是()。

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是()。

______,Iwillmarryhimallthesame.

下列选项中，关于千斤顶的使用要求，正确的有()。

下列土石材料中，不能直接用作路基填料的是()。

急性肾衰竭少尿或无尿期应控制血清钾于正常水平，以预防高钾血症，其相应的措施包括()。

-1/22，-1/33，-1/44，( )

设直线L1：=z／1，则过直线L1且平行于L2的平面方程为_______．

需求分析阶段产生的主要文档是()

Theword"obscure"inline1isclosestinmeaningtoAccordingtothepassage,whichofthefollowingactivitiesischaracter

Ifbookshadneverbeendiscovered,manwouldhavefoundsomeotherwayofrecordinghiscommunication.Butthen,forourconsid

Thepresentparticiple(现在分词)in"We’rehavingarippinggoodtime"isusedtomodify

-1/22，-1/33，-1/44，(　)