( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

admin2022-06-02 55

问题 ( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

选项 A、投资合规性风险
B、监管合规性风险
C、销售合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案A

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bthg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

融资即投资者借入资金购买证券，叫作()。
下列关于零息债券的说法中，错误的是()。
基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险
对基金管理人的概念认识错误的是()。
债券借贷监控指标中，单只债券融入余额超过该只债券发行量15%起，每增加()个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。
对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。
对于道德与法律的关系，以下选项中表述错误的是()。
《证券投资基金法》(2013)第11条的规定，赋予了()依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。

随机试题

驾驶机动车在道路上超车完毕驶回原车道时开启右转向灯。
由曲线y=，y=x所围成的平面图形的面积为()
A.孤立性肾囊肿B.多囊肾C.肾积水D.肾盂旁囊肿E.肾结核发生于肾内任何部位单个、壁光滑、圆形或椭圆形的无回声液性暗区，后方回声增强
患者，男，81岁。胃大部切除术后1周，未进食，胃肠减压引流量＞400ml/天，2天来进行性呼吸困难，心悸，1小时前出现意识障碍，查体：浅昏迷，双肺闻及痰鸣音，呼吸音粗，脉搏116次／分，血压160/98mmHg，呼吸困难，28次／分，动脉血气分析pH7．2
男，34岁，反复上腹隐痛5年，多于每年秋季发生，疼痛多出现于餐前，进餐后可缓解。近2日疼痛再次发作，伴反酸。检查：剑突后压痛，Hb100g／L，粪便隐血试验(＋＋＋)。应首先考虑
急性阑尾炎患者继发寒战、高热、黄疸时，应警惕发生了()。
在购货业务中，采购部门在收到采购单后，只能对经过批准的采购单发出订购单。订购单一般为一式四联，其副联无须送交()。
如果长期使用免疫抑制剂，易出现的不良后果是()。
Whocanitbe?I’mquite______alosstoguess.
(81)这丕是新加坡独有的理象，在其他东亚社会，例如中国、台湾、香港、日本和韩国，补习也非常普遍。(82)这些社会有一个共同点——它们都受到儒家传统思想的影响，对于学习和教育的重视，远超过对生命中其他目标的追求。在封建时代的中国，在竞争

最新回复(0)

( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

融资即投资者借入资金购买证券，叫作()。

下列关于零息债券的说法中，错误的是()。

基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

对基金管理人的概念认识错误的是()。

债券借贷监控指标中，单只债券融入余额超过该只债券发行量15%起，每增加()个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。

对于道德与法律的关系，以下选项中表述错误的是()。

《证券投资基金法》(2013)第11条的规定，赋予了()依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。

驾驶机动车在道路上超车完毕驶回原车道时开启右转向灯。

由曲线y=，y=x所围成的平面图形的面积为()

A.孤立性肾囊肿B.多囊肾C.肾积水D.肾盂旁囊肿E.肾结核发生于肾内任何部位单个、壁光滑、圆形或椭圆形的无回声液性暗区，后方回声增强

男，34岁，反复上腹隐痛5年，多于每年秋季发生，疼痛多出现于餐前，进餐后可缓解。近2日疼痛再次发作，伴反酸。检查：剑突后压痛，Hb100g／L，粪便隐血试验(＋＋＋)。应首先考虑

急性阑尾炎患者继发寒战、高热、黄疸时，应警惕发生了()。

在购货业务中，采购部门在收到采购单后，只能对经过批准的采购单发出订购单。订购单一般为一式四联，其副联无须送交()。

如果长期使用免疫抑制剂，易出现的不良后果是()。

Whocanitbe?I’mquite______alosstoguess.