下列事件属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别的有( )。

admin2022-04-01 36

问题下列事件属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别的有( )。

选项 A、首席外汇交易员跳槽至另一家金融机构
B、信贷审核人员协助隐瞒虚假信息并批准放贷
C、理财业务人员因口头承诺客户固定收益而遭遇诉讼
D、部分员工因长期处于不良工作环境导致健康受损
E、资金交易员未经授权进行交易并造成损失

答案B,C,D,E

解析操作风险的人员因素主要是指职员欺诈、失职违规、违反用工法律。B项属于职员欺诈；C、E两项属于失职违规：D项属于违反用工法律。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SFbM777K

本试题收录于：风险管理题库中级银行业专业人员职业资格分类

风险管理

中级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

下列关于税务部门规章的说法中，正确的有()。(2017年)
纳税人缴纳税款时，税务机关必须给纳税人或扣缴义务人开具完税凭证，这种做法体现的纳税人权利是()。(2017年)
某酒类股份有限公司为增值税一般纳税人，2016年2月发生以下业务：(1)为某企业特制一批白酒，用自产原浆白酒500斤勾浆68度白酒980斤，无同类白酒的销售价格，68度白酒生产成本为240元／斤。(2)用外购已税原浆白酒勾兑56度白酒3000斤，销售1
某金店(增值税一般纳税人)2019年3月发生如下业务：(1)1日～24日，零售纯金首饰取得含税销售额1200000元，零售玉石首饰取得含税销售额1160000元。(2)25日，采取以旧换新方式零售A款纯金首饰，实际收取价款560000元，同款新纯金首饰
甲公司(非房地产开发企业)为增值税一般纳税人。2017年3月转让一栋2000年自建的办公楼，取得含税收入9000万元，已按规定缴纳转让环节的有关税金，并取得完税凭证。该办公楼造价为800万元，其中包含为取得土地使用权支付的地价款300万元、契税9万元以及
2017年4月，某房地产开发公司转让在建项目，取得转让收入20000万元。该公司取得土地使用权时支付土地出让金7000万元、契税210万元、印花税3．5万元(已计入管理费用)及登记费0．1万元，该公司缴纳土地增值税时可以扣除的取得土地使用权所支付的金额为(
某房地产开发公司开发一住宅项目，取得该土地使用权所支付的金额3000万元，房地产开发成本4000万元，利息支出500万元(能提供金融机构贷款证明)，所在省人民政府规定，能提供金融机构贷款证明的，其他房地产开发费用扣除比例为4％。该公司计算土地增值税时允许扣
某海上深水油气田，2019年5月开采销售原油取得不含税收入1000万元；开采销售天然气取得不含税销售收入600万元，资源税税率为6％，假设当月无可抵扣的进项税额，则其应纳税额计算正确的是()。
某医院2001年以150万元进口了一台医疗仪器；2003年1月因出现故障运往日本修理(出境时已向海关报明)，同年7月按海关规定的期限复运进境。此时，该仪器的国际市场价已为200万元。若经海关审定的修理费和料件费为40万元，复运进境的运输及其相关费用、保险费
甲企业(增值税小规模纳税人)2019年4月进口排气量为2．0升的小汽车5辆，海关审定的关税完税价格为30万元／辆。当月对外销售2辆，对外捐赠2辆，企业作为固定资产自用1辆。已知小汽车的关税税率为20％、消费税税率为5％。则甲企业上述业务的相关税务处理，正确

随机试题

Specialistsinmarketinghavestudiedhowtomakepeoplebuymorefoodinasupermarket.Theydoallkindsofthingsthatyoudo
冠心病患者伴发支气管哮喘时应慎用哪种药物
某男，65岁，咳喘多年，入冬加重，痰多色白，胸闷如塞，腰膝酸冷，动则心悸汗出，苔白腻，舌体略胖，脉沉细而滑。其病机为()
(2004年)下列哪些情形违反了有关规范法官与律师相互关系的规定?()
一影响范围为30km2的工程，将使其所在区域内绿地数量减少，分布不均，连通程度变差，则生态影响的评价等级应为()。
单代号搭接网络的时间参数计算时，若某项中间工作的最早开始时间为负值，则应当()。
2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。
我国已被列入联合国“人与生物圈保护区网”的自然保护区有()。
据对D市324家县级以上农业龙头企业统计调查显示，2015年，全市县级以上农业龙头企业资产总额为289．55亿元，比上年增长5．3％。县级以上农业龙头企业完成产品销售收入643．28亿元，比上年增长3％，其中，国家级和市级农业龙头企业分别完成销售收入320
李兴达是北京某培训机构的工作人员，根据领导的安排，由他负责为本单位报考会计职称的考生准备相关通知及准考证。请按下列要求帮助他完成文档的编排工作：打开一个空白Word文档，利用文档“准考证素材及示例．docx”中的文本素材并参考其中的示例图制作准考证主文

最新回复(0)

下列事件属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别的有( )。

风险管理

中级银行业专业人员职业资格

下列关于税务部门规章的说法中，正确的有()。(2017年)

纳税人缴纳税款时，税务机关必须给纳税人或扣缴义务人开具完税凭证，这种做法体现的纳税人权利是()。(2017年)

某海上深水油气田，2019年5月开采销售原油取得不含税收入1000万元；开采销售天然气取得不含税销售收入600万元，资源税税率为6％，假设当月无可抵扣的进项税额，则其应纳税额计算正确的是()。

Specialistsinmarketinghavestudiedhowtomakepeoplebuymorefoodinasupermarket.Theydoallkindsofthingsthatyoudo

冠心病患者伴发支气管哮喘时应慎用哪种药物

某男，65岁，咳喘多年，入冬加重，痰多色白，胸闷如塞，腰膝酸冷，动则心悸汗出，苔白腻，舌体略胖，脉沉细而滑。其病机为()

(2004年)下列哪些情形违反了有关规范法官与律师相互关系的规定?()

一影响范围为30km2的工程，将使其所在区域内绿地数量减少，分布不均，连通程度变差，则生态影响的评价等级应为()。

单代号搭接网络的时间参数计算时，若某项中间工作的最早开始时间为负值，则应当()。

2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。

我国已被列入联合国“人与生物圈保护区网”的自然保护区有()。