证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2013-11-05 21

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、提前泄漏证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销的业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

答案A,B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。选项C是自证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)要求用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。()

我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。()

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。()

根据募集方式的不同，可将基金分为()等类别。

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于()。

()是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

营业部收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。()

期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高，随标的物价格波动的缩小而降低。()

拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的()，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

按＿＿＿＿＿＿划分，企业可分为传统技术企业和高新技术企业。

A．IgAB．IgMC．IgGD．IgDE．IgE再次免疫应答的抗体类别主要是

主要用于扑救非水溶性可燃液体和一般固体火灾，如商品油库、煤矿、大型飞机库等，系统具有安全可靠、灭火效率高等特点的灭火系统是(　　)灭火系统。

机械设备试运转的内容不包括()。

下列不属于国际收支失衡的政策调节措施的是()。

(　　)是打击的重点和关键，是搞好社会治安综合治理的一记“重拳”。

贾诩、王进、陈光蕊、柳湘莲分别是()中的人物。

Much______(尽管他非常喜欢自己的女友),hedoesnotgetannoyedwithhersometimes.

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )要求用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。()

我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。()

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。()

根据募集方式的不同，可将基金分为()等类别。

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于()。

()是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

营业部收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。()

期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高，随标的物价格波动的缩小而降低。()

拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的()，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

按＿＿＿＿＿＿划分，企业可分为传统技术企业和高新技术企业。

A．IgAB．IgMC．IgGD．IgDE．IgE再次免疫应答的抗体类别主要是

主要用于扑救非水溶性可燃液体和一般固体火灾，如商品油库、煤矿、大型飞机库等，系统具有安全可靠、灭火效率高等特点的灭火系统是( )灭火系统。

机械设备试运转的内容不包括()。

下列不属于国际收支失衡的政策调节措施的是()。

( )是打击的重点和关键，是搞好社会治安综合治理的一记“重拳”。

贾诩、王进、陈光蕊、柳湘莲分别是()中的人物。

Much______(尽管他非常喜欢自己的女友),hedoesnotgetannoyedwithhersometimes.

(　　)要求用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

主要用于扑救非水溶性可燃液体和一般固体火灾，如商品油库、煤矿、大型飞机库等，系统具有安全可靠、灭火效率高等特点的灭火系统是(　　)灭火系统。

(　　)是打击的重点和关键，是搞好社会治安综合治理的一记“重拳”。