证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2013-11-05 32

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、提前泄漏证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销的业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

答案A,B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。选项C是自证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的()。

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。()

基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。()

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于()。

()是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定()。

可交换公司债券面值为每张人民币()元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。

()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。

(2009年考试真题)中国证券市场现阶段的“新兴+转轨”的特征主要体现在()。

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

肺癌出现下列哪项症状是手术的绝对禁忌证

在企业对产品进行定位的过程中，最重要的是将“差异化的产品”转化为“无差异化的产品”。()

会计人员继续教育中的会计职业道德教育，具体应包括()内容。

下列关于车船税法的规定，表述正确的有()。

关于核红的说法，正确的有()。

我自己觉得，我并不是那样__的人。我是把我自己的生命看得和自己身上的任何_一样：只要用在得当的地方，我随时都可以送人。填入画横线部分最恰当的一项是：

终身教育述评。

Hisfirstadventurebook______forchildrencameoutin1998.

HowtoDoBasicFirstAid1.Method1:PerformingthethreeCsCheckthe【T1】【T1】Callfor【T2】helpimmediately【T2】Ca

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的()。

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。()

基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。()

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于()。

()是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定()。

可交换公司债券面值为每张人民币()元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。

()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。

(2009年考试真题)中国证券市场现阶段的“新兴+转轨”的特征主要体现在()。

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

肺癌出现下列哪项症状是手术的绝对禁忌证

在企业对产品进行定位的过程中，最重要的是将“差异化的产品”转化为“无差异化的产品”。()

会计人员继续教育中的会计职业道德教育，具体应包括()内容。

下列关于车船税法的规定，表述正确的有()。

关于核红的说法，正确的有()。

我自己觉得，我并不是那样____________的人。我是把我自己的生命看得和自己身上的任何___________一样：只要用在得当的地方，我随时都可以送人。填入画横线部分最恰当的一项是：

终身教育述评。

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我自己觉得，我并不是那样__的人。我是把我自己的生命看得和自己身上的任何_一样：只要用在得当的地方，我随时都可以送人。填入画横线部分最恰当的一项是：

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