证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2013-11-05 41

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、提前泄漏证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销的业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

答案A,B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。选项C是自证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国(　　)规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

小公司投资组合的表现要优于股票市场的表现。()

同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。()

基金托管人要根据基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜。()

《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10％。()

与封闭式基金一样，基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行开放式基金的墓集。()

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。()

根据募集方式的不同，可将基金分为()等类别。

分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，考虑的内容包括()。

在Windows7辛，U盘上的文件删除后，可在“回收站”恢复。

PresidentWilson’sreformprogramwasknownas______.()

生地黄与玄参均具有的功效是

普通X线胶片采用的卤化银主要是

根据口腔健康教育实施的手段不同，其方法采用报告，演讲或座谈的是根据口腔健康教育实施的手段不同，其方法采用电影，广播或幻灯的是

A、反应迅速，但不持久B、反应较快，但不完全彻底C、反应较慢，但强而持久D、易导致细胞内外离子紊乱E、以上均不是肺对酸碱平衡调节()

简述消防安全管理的发展及特点。

把下面三个词语扩展成一段话。(不少于30字)饮食营养读书

在VisualFoxPro中，过程的返回语句是()。

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国( )规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

小公司投资组合的表现要优于股票市场的表现。()

同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。()

基金托管人要根据基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜。()

《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10％。()

与封闭式基金一样，基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行开放式基金的墓集。()

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。()

根据募集方式的不同，可将基金分为()等类别。

分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，考虑的内容包括()。

在Windows7辛，U盘上的文件删除后，可在“回收站”恢复。

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生地黄与玄参均具有的功效是

普通X线胶片采用的卤化银主要是

根据口腔健康教育实施的手段不同，其方法采用报告，演讲或座谈的是根据口腔健康教育实施的手段不同，其方法采用电影，广播或幻灯的是

A、反应迅速，但不持久B、反应较快，但不完全彻底C、反应较慢，但强而持久D、易导致细胞内外离子紊乱E、以上均不是肺对酸碱平衡调节()

简述消防安全管理的发展及特点。

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我国(　　)规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。