证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2013-11-05 39

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、提前泄漏证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销的业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

答案A,B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。选项C是自证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据行为金融学理论,投资者所具有的回避损失和心理会计特征会导致()。

非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。()

基金销售机构针对保险公司、财务公司等机构客户，可以通过召开研讨会、推介会的办法，向特定的或不特定的客户群体传达投资理念和投资策略，争取客户的认同，以达到促销目的。()

QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。()

基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客能力的各种因素，主要包括()。

根据募集方式的不同，可将基金分为()等类别。

一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就()，由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就()。

募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定()。

承销团申请人应当具备的基本条件有()。

女性，24岁，新婚，身体健康，计划半年后妊娠，前来计划生育门诊咨询。该女由于服药不规律尚未停药已经妊娠，给予的建议

A．射精管囊肿B．精液囊肿C．情囊囊肿D．精索囊肿E．掌丸囊肿附睾部位可探及无回声暗区，边清壁薄，后方回声增强．增大仪器增益，暗区内可见细小光点回声

多器官功能障碍综合征是下列哪项疾病的严重阶段

先祛邪后扶正的治疗原则，适用于

项目投资财务盈利能力分析属于()分析，是从项目投资总获利能力角度，考察项目方案设计的合理性。

选择新技术、新工艺和新材料方案时应遵循的原则是(　　)。

在技能形成过程中，练习中期出现进步的暂时停顿现象，在心理学上称为()

一群学生搬砖，如果有12人每人各搬7块，其余的每人搬5块，那么最后余下148块；如果有30人每人各搬8块，其余的每人搬7块，那么最后余下20块。砖有多少块?

Manytheoriesconcerningthecausesofjuveniledelinquencyfocuseitherontheindividualoronsocietyasthemajorcontributi

Pleasehave____________(医生签署这个报告).

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据行为金融学理论,投资者所具有的回避损失和心理会计特征会导致()。

非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。()

基金销售机构针对保险公司、财务公司等机构客户，可以通过召开研讨会、推介会的办法，向特定的或不特定的客户群体传达投资理念和投资策略，争取客户的认同，以达到促销目的。()

QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。()

基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客能力的各种因素，主要包括()。

根据募集方式的不同，可将基金分为()等类别。

一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就()，由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就()。

募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定()。

承销团申请人应当具备的基本条件有()。

女性，24岁，新婚，身体健康，计划半年后妊娠，前来计划生育门诊咨询。该女由于服药不规律尚未停药已经妊娠，给予的建议

A．射精管囊肿B．精液囊肿C．情囊囊肿D．精索囊肿E．掌丸囊肿附睾部位可探及无回声暗区，边清壁薄，后方回声增强．增大仪器增益，暗区内可见细小光点回声

多器官功能障碍综合征是下列哪项疾病的严重阶段

先祛邪后扶正的治疗原则，适用于

项目投资财务盈利能力分析属于()分析，是从项目投资总获利能力角度，考察项目方案设计的合理性。

选择新技术、新工艺和新材料方案时应遵循的原则是( )。

在技能形成过程中，练习中期出现进步的暂时停顿现象，在心理学上称为()

一群学生搬砖，如果有12人每人各搬7块，其余的每人搬5块，那么最后余下148块；如果有30人每人各搬8块，其余的每人搬7块，那么最后余下20块。砖有多少块?

Manytheoriesconcerningthecausesofjuveniledelinquencyfocuseitherontheindividualoronsocietyasthemajorcontributi

Pleasehave____________(医生签署这个报告).

选择新技术、新工艺和新材料方案时应遵循的原则是(　　)。