证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2013-11-05 48

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、提前泄漏证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销的业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

答案A,B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。选项C是自证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到()万元人民币以上。

同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。()

非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。()

与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定。()

基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客能力的各种因素，主要包括()。

基金管理公司监察稽核部的主要工作包括()。

全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。()

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。()

期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高，随标的物价格波动的缩小而降低。()

不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。()

A．峰电位B．阈电位C．负后电位D．局部电位E．正后电位神经细胞动作电位的复极相，K+外流至膜外又暂时阻碍K+进一步外流，结果形成

在国际贸易中，以下所列价格术语按卖方风险由低到高排列的是()。

统计工作所需经费不应列入财政预算。()

(　　)，应遵守《期货从业人员管理办法》。

有限责任公司股东的股权证明是出资证明书，出资证明书经公司登记机关核准后，可转让。

仿照下面的句子，自选话题，另写两句话。要求：内容贴切，句式与示例相同。示例：山间的溪流，并不因为大海就在山下而停止歌唱；路边的小草，并不因为大树就在身边而含羞躲藏。仿写：__________________________

AnonymityisnotsomethingwhichwasinventedwiththeInternet.Anonymityandpseudonymityhasoccurredthroughouthistory.For

下面对软件测试和软件调试有关概念叙述错误的是

Areorganicallygrownfoodsthebestfoodchoices?Theadvantagesclaimedforsuchfoodsover【C1】______grownandmarketedfoodp

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到()万元人民币以上。

同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。()

非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。()

与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定。()

基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客能力的各种因素，主要包括()。

基金管理公司监察稽核部的主要工作包括()。

全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。()

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。()

期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高，随标的物价格波动的缩小而降低。()

不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。()

A．峰电位B．阈电位C．负后电位D．局部电位E．正后电位神经细胞动作电位的复极相，K+外流至膜外又暂时阻碍K+进一步外流，结果形成

在国际贸易中，以下所列价格术语按卖方风险由低到高排列的是()。

统计工作所需经费不应列入财政预算。()

( )，应遵守《期货从业人员管理办法》。

有限责任公司股东的股权证明是出资证明书，出资证明书经公司登记机关核准后，可转让。

仿照下面的句子，自选话题，另写两句话。要求：内容贴切，句式与示例相同。示例：山间的溪流，并不因为大海就在山下而停止歌唱；路边的小草，并不因为大树就在身边而含羞躲藏。仿写：__________________________

AnonymityisnotsomethingwhichwasinventedwiththeInternet.Anonymityandpseudonymityhasoccurredthroughouthistory.For

下面对软件测试和软件调试有关概念叙述错误的是

Areorganicallygrownfoodsthebestfoodchoices?Theadvantagesclaimedforsuchfoodsover【C1】______grownandmarketedfoodp

(　　)，应遵守《期货从业人员管理办法》。