下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是( )。 I．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 Ⅱ．融资融券交易活动出现异常，已经或者

admin2017-02-14 16

问题下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是( )。
I．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
Ⅱ．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
Ⅲ．负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
Ⅳ．中国证券业协会应当按照业务规则

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项说法错误，应为“证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督”。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SFwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少10个工作日公告配股说明书。()

持有上市公司60％以上股份的股东拥有上市公司控制权。()

某些不便披露的商业秘密，发行人可向中国证监会申请豁免。()

在证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。()

内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为()万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少()。

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司。()

公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。()

次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

证券公司在进行ⅠB业务时可以从事的业务包括()。Ⅰ．协助办理有关开户手续Ⅱ．提供期货行情信息Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．提供交易设施

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

A.酚磺乙胺B.艾曲泊帕乙醇胺C.血凝酶D.卡巴克络E.人纤维蛋白原属于凝血因子的是

阻尼对体系的频率无影响，所以计算频率时不考虑阻尼。()

下列带点的字解释正确的是

A．因子ⅧB．因子ⅨC．因子XD．因子Ⅺ乙型血友病是缺乏哪个因子引起的

A．空气传播B．接触传播C．血液传播D．蚊虫叮咬传播E．消化道传播艾滋病通过

对于有价证券的说法中正确的是()。

下列关于前向一体化战略的表述正确的有()。

为推进脱贫攻坚，扶贫办要邀请很多企业加入农村合作社开展帮扶工作。然而有的企业负责人对贫困户没有信心，不愿意加入。如果你是该村的扶贫工作人员，你怎么跟企业负责人沟通?

CollegesintheUShaveaddedanewsubject,"greenchemistry",totheircurriculum(课程)today."Greenchemistry【C1】______howw

Together,theUnitedStatesandBrazilproducemorethan70%oftheworld’salcohol.IntheUnitedStates,alcoholisproducedm

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少10个工作日公告配股说明书。()

持有上市公司60％以上股份的股东拥有上市公司控制权。()

某些不便披露的商业秘密，发行人可向中国证监会申请豁免。()

在证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。()

内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为()万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少()。

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司。()

公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。()

次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

证券公司在进行ⅠB业务时可以从事的业务包括()。Ⅰ．协助办理有关开户手续Ⅱ．提供期货行情信息Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．提供交易设施

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

A.酚磺乙胺B.艾曲泊帕乙醇胺C.血凝酶D.卡巴克络E.人纤维蛋白原属于凝血因子的是

阻尼对体系的频率无影响，所以计算频率时不考虑阻尼。()

下列带点的字解释正确的是

A．因子ⅧB．因子ⅨC．因子XD．因子Ⅺ乙型血友病是缺乏哪个因子引起的

A．空气传播B．接触传播C．血液传播D．蚊虫叮咬传播E．消化道传播艾滋病通过

对于有价证券的说法中正确的是()。

下列关于前向一体化战略的表述正确的有()。

为推进脱贫攻坚，扶贫办要邀请很多企业加入农村合作社开展帮扶工作。然而有的企业负责人对贫困户没有信心，不愿意加入。如果你是该村的扶贫工作人员，你怎么跟企业负责人沟通?

CollegesintheUShaveaddedanewsubject,"greenchemistry",totheircurriculum(课程)today."Greenchemistry【C1】______howw

Together,theUnitedStatesandBrazilproducemorethan70%oftheworld’salcohol.IntheUnitedStates,alcoholisproducedm

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()