首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 I.证券专业知识
证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 I.证券专业知识
admin
2019-08-10
94
问题
证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
I.证券专业知识 Ⅱ.证券投资经验和风险偏好
Ⅲ.学历 Ⅳ.财务与收入状况
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SIug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券投资基金投资存在的风险主要有()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.巨额赎回风险
关于我国发行的普通国债的总体情况,说法错误的是()。
债券按付息方式分类,可以分为()。
下列关于证券交易佣金理解的说法中,错误的是()。
以下关于我国金融业主要行业的基本情况,不正确的是()。
只能在期权到期日执行的期权属于()。
以下关于公募基金的说法正确的有()。Ⅰ.公募基金投资金额要求高Ⅱ.公募基金面向社会公众发售Ⅲ.公募基金的募集对象不固定Ⅳ.公募基金适合中小投资者参与
风险管理的过程包括()。Ⅰ.金融风险的度量Ⅱ.金融风险管理方案的实施和评价Ⅲ.风险报告Ⅳ.风险管理的评估
我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式Ⅱ.担保要求Ⅲ.发行主体的范围Ⅳ.发行定价方式
下列关于混合资本债券特征的说法中,正确的有()。Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ.期限在15年以上Ⅳ.发行之日起10年内不可赎回
随机试题
可侵入血流仅引起短暂病毒血症的是A.HAVB.脊髓灰质炎病毒C.麻疹病毒D.腮腺炎病毒E.仙台病毒
A.AEPB.BISC.SEPD.VEPE.ERP临床上监测脊髓功能最常用的是
A、逍遥散加减B、龙胆泻肝汤加减C、天王补心丹加减D、生脉散加减E、安神定志丸加减治疗瘿气之肝火旺盛证宜选
牙周膜的宽度一般为
本人知道他人以自己的名义实施民事行为而不作否认表示的,则( )。
建设工程合同纠纷以()为合同履行地。
以下属于创业板IPO必须提交主板可以选择性提交的文件为()。
管理学中的“木桶原理”指的是在管理工作中要注意()。
OlympicGamesareheldeveryfouryearsatadifferentsite,inwhichathletes(21)______differentnationscompeteagainste
对“出勤”数据库中的表“出勤情况”,建立文件名为myf的表单,标题为“出勤情况查询”,表单上有1个表格控件和3个命令按钮“未迟到查询”、“迟到查询”和“关闭”。单击“未迟到查询”按钮,查询出勤情况表中每个人的“姓名”、“出勤天数”和“未迟到天数”
最新回复
(
0
)