证券公司应当根据客户( )等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 I．证券专业知识

admin2019-08-10 87

问题证券公司应当根据客户( )等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
I．证券专业知识 Ⅱ．证券投资经验和风险偏好
Ⅲ．学历 Ⅳ．财务与收入状况

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SIug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。

()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

基金资产估值的最终目的是()。

根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()。Ⅰ．保证人或担保物发生重大变化Ⅱ．拟变更债券受托管理人Ⅲ．公司合并Ⅳ．拟变更债券募集说明书的约定

商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是()。Ⅰ．风险分散Ⅱ．风险对冲Ⅲ．风险转移Ⅳ．风险补偿

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的()。

G蛋白耦联受体是最大的细胞表面受体家族之一，激素等信号分子与之结合后，通过G蛋白耦联受体信号通路引发细胞应答，符合这一通路的特征是

中国甲公司以CIF价格向美国乙公司出口—批货物，甲公司对货物投保了一切险，对下列哪些原因造成的损失，保险公司承担责任?

根据《建筑法》及相关法规，建设单位应当办理施工许可证的工程是()。[2015年真题]

注册会计师与委托人有利害关系的，应当回避。()

有关保单的绝对转让，下列叙述不正确的是(　　)。

以下有关我国宪法的制定和修改的说法，正确的有()。

数据库概念设计的E-R方法中，用属性描述实体的特征，属性在E-R图中一般用下列______图形表示。

Itisnotpolitetoarriveatadinnerpartymorethan15to20minuteslate.Thehostorhostessusuallywaitsforallthegues

WhenIfinishthestory,Leninjumpedupfromhischairandstartedpacingthefloor,______,deepinthought.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。

()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

基金资产估值的最终目的是()。

根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()。Ⅰ．保证人或担保物发生重大变化Ⅱ．拟变更债券受托管理人Ⅲ．公司合并Ⅳ．拟变更债券募集说明书的约定

商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是()。Ⅰ．风险分散Ⅱ．风险对冲Ⅲ．风险转移Ⅳ．风险补偿

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的()。

G蛋白耦联受体是最大的细胞表面受体家族之一，激素等信号分子与之结合后，通过G蛋白耦联受体信号通路引发细胞应答，符合这一通路的特征是

中国甲公司以CIF价格向美国乙公司出口—批货物，甲公司对货物投保了一切险，对下列哪些原因造成的损失，保险公司承担责任?

根据《建筑法》及相关法规，建设单位应当办理施工许可证的工程是()。[2015年真题]

注册会计师与委托人有利害关系的，应当回避。()

有关保单的绝对转让，下列叙述不正确的是( )。

以下有关我国宪法的制定和修改的说法，正确的有()。

数据库概念设计的E-R方法中，用属性描述实体的特征，属性在E-R图中一般用下列______图形表示。

Itisnotpolitetoarriveatadinnerpartymorethan15to20minuteslate.Thehostorhostessusuallywaitsforallthegues

WhenIfinishthestory,Leninjumpedupfromhischairandstartedpacingthefloor,______,deepinthought.

有关保单的绝对转让，下列叙述不正确的是(　　)。