证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的( )。 Ⅰ．身份 Ⅱ．证券投资经验 Ⅲ．投资需求与风险偏好 Ⅳ．财产与收入状况

admin2017-09-21 61

问题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的( )。
Ⅰ．身份 Ⅱ．证券投资经验
Ⅲ．投资需求与风险偏好 Ⅳ．财产与收入状况

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的( )。 Ⅰ．身份 Ⅱ．证券投资经验 Ⅲ．投资需求与风险偏好 Ⅳ．财产与收入状况

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证券专项业务类资格

下列选项中关于忠诚尽责的描述，错误的是()。

下列选项中关于开放式基金份额登记的说法，错误的是()。

某基金管理公司实施内部控制，下列选项中做法符合内部控制目标的是()。

关于投资者教育，以下表述错误的是()。

下列关于基金销售人员的销售行为，禁止性的行为包括()。Ⅰ．基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况Ⅱ．基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ．基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等

关于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力的调查和评价，以下说法错误的是()。

()要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性。

证券交易所对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件和程序、信息披露的要求等方面的监管，属于证券交易所对()的监管。

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。

()是指在目标客户中寻找有需求、有购买能力、未来有望成为现实客户的将来购买者。

男性患者，52岁。发热、咳嗽半年余，蛋白尿、镜下血尿2个月，消瘦、乏力，辅助检查示贫血、红细胞沉降率快，CRP(+)，血清AN—CA(+)

X线球管焦点大小常以1.0、0.6等值标注，其值称为

可能引起撬动的原因中不包括当检查出首选原因后，正确的处理方法是

保存工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于()年。

下列关于货币政策的说法，正确的是(　　)。

姿态语是通过()的姿态来传递信息的一种态势语。

物理学史在物理教学中具有重要的教育价值。图2所示为某中学物理教科书介绍物理学家做实验的情境．该物理学家及他所做的这个实验为人类认识自然起到了重要的作用。该实验情境表示的是()。

在要约生效前，要约人可以()要约，以阻止要约发生法律效力。

设则关于f(x)的单调性的结论正确的是

彩虹有多种颜色，外圈红，内圈紫。(range)

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的( )。 Ⅰ．身份 Ⅱ．证券投资经验 Ⅲ．投资需求与风险偏好 Ⅳ．财产与收入状况

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证券专项业务类资格

下列选项中关于忠诚尽责的描述，错误的是()。

下列选项中关于开放式基金份额登记的说法，错误的是()。

某基金管理公司实施内部控制，下列选项中做法符合内部控制目标的是()。

关于投资者教育，以下表述错误的是()。

下列关于基金销售人员的销售行为，禁止性的行为包括()。Ⅰ．基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况Ⅱ．基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ．基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等

关于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力的调查和评价，以下说法错误的是()。

()要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性。

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道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。

()是指在目标客户中寻找有需求、有购买能力、未来有望成为现实客户的将来购买者。

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X线球管焦点大小常以1.0、0.6等值标注，其值称为

可能引起撬动的原因中不包括当检查出首选原因后，正确的处理方法是

保存工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于()年。

下列关于货币政策的说法，正确的是( )。

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在要约生效前，要约人可以()要约，以阻止要约发生法律效力。

设则关于f(x)的单调性的结论正确的是

彩虹有多种颜色，外圈红，内圈紫。(range)

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