对( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

admin2013-11-06 28

问题对( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

选项 A、在证券公司从事证券交易9个月
B、交易结算资金未纳入第三方存管
C、证券公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5％以下上市流通股份的股东)、关联人
D、缺乏风险承担能力或有重大违约记录

答案B,C,D

解析对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5％以下上市流通股份的股东)、关联人，证券公司不得向其融资、融券。本题正确答案为B、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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对( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

证券交易

原证券从业资格

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对承担社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产或留在原企业，或组建为新的第三产业服务性单位，但不得由国有股持股单位所分得的红利支持该部分。()

商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交()等规定的资料。

资产评估报告书必须由()。

(2009年考试真题)债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。()

(201l、2008年考试真题)1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。()

(2009年考试真题)证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。()

(2009年考试真题)根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()。

(2009年考试真题)世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户，使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金。()

(2010年考试真题)我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

WhatwasthepostwarstrategyoftheUnitedStates?

判别级数的敛散性.

"三宝"中安宫牛黄丸长于

应计入“待处理财产损溢”账户借方核算的内容有(　　)。

下列属于现金等价物的是()。

美丽乡村要金山银山。也要青山绿水，青山绿水就是金山银山，请以此为角度进行演讲。

()是现代教育科学研究的方法论基础。

Howcanwegetridofgarbage?Dowehaveenoughenergysourcestomeetourfutureenergyneeds?Thesearetwoimportantquestio

Today,mostcountriesintheworldhavecanals.Somecanals,suchastheSuezorthePanama,【C1】______shipsweeksoftimebym

对( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

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商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交()等规定的资料。

资产评估报告书必须由()。

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应计入“待处理财产损溢”账户借方核算的内容有( )。

下列属于现金等价物的是()。

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