对( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

admin2013-11-06 51

问题对( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

选项 A、在证券公司从事证券交易9个月
B、交易结算资金未纳入第三方存管
C、证券公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5％以下上市流通股份的股东)、关联人
D、缺乏风险承担能力或有重大违约记录

答案B,C,D

解析对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5％以下上市流通股份的股东)、关联人，证券公司不得向其融资、融券。本题正确答案为B、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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对( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。()

公司债券上市交易后，发行人有()情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()。

(2008年考试真题)对于不履行义务的会员，无论情节轻重，证券交易所都有权给予一定的处分。()

(2007年考试真题)在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的，经营证券业务的()。

(2011年考试真题)目前世界证券投资基金的主流产品为()。

(2011年考试真题)证券市场进行投资者教育的目的是()。

(2011年考试真题)我国债券基金的管理费率一般低：于()。

(2009年考试真题)下列关于套利交易的说法，正确的有()。

(2009年考试真题)在利率期限结构分析中，下列关于市场预期理论正确的是()。

A．理气通络B．温阳利水C．滋阴安神D．益气活血E．温补心阳心悸，心烦失眠，两颧发红，口干，盗汗，舌红少苔，脉细数。其治法是

工程监理单位与()单位有隶属关系时不影响其承担该项建设工程的监理业务。

下列职务属于不相容职务的是(　　)。

下列各项中，不属于职工薪酬的是()。

结合实际，论述在当前新形势下教师应如何构建良好的师生关系。

环境污染主要来自于对能源的利用，目前主要的能源是：

Whattimewillthewomanmostprobablyseetheman?

Youshouldspendabout20minutesonthistask.ThetablebelowgivesinformationaboutstudentenrolmentsatBristolUniversity

Astheonlywitness,he______(鼓起勇气与犯人对质).

对( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

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在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。()

公司债券上市交易后，发行人有()情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()。

(2008年考试真题)对于不履行义务的会员，无论情节轻重，证券交易所都有权给予一定的处分。()

(2007年考试真题)在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的，经营证券业务的()。

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(2011年考试真题)证券市场进行投资者教育的目的是()。

(2011年考试真题)我国债券基金的管理费率一般低：于()。

(2009年考试真题)下列关于套利交易的说法，正确的有()。

(2009年考试真题)在利率期限结构分析中，下列关于市场预期理论正确的是()。

A．理气通络B．温阳利水C．滋阴安神D．益气活血E．温补心阳心悸，心烦失眠，两颧发红，口干，盗汗，舌红少苔，脉细数。其治法是

工程监理单位与()单位有隶属关系时不影响其承担该项建设工程的监理业务。

下列职务属于不相容职务的是( )。

下列各项中，不属于职工薪酬的是()。

结合实际，论述在当前新形势下教师应如何构建良好的师生关系。

环境污染主要来自于对能源的利用，目前主要的能源是：

Whattimewillthewomanmostprobablyseetheman?

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Astheonlywitness,he______(鼓起勇气与犯人对质).

下列职务属于不相容职务的是(　　)。