对( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

admin2013-11-06 39

问题对( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

选项 A、在证券公司从事证券交易9个月
B、交易结算资金未纳入第三方存管
C、证券公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5％以下上市流通股份的股东)、关联人
D、缺乏风险承担能力或有重大违约记录

答案B,C,D

解析对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5％以下上市流通股份的股东)、关联人，证券公司不得向其融资、融券。本题正确答案为B、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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