自营业务的内部监督与检查的内容有( )。

admin2013-05-10 58

问题自营业务的内部监督与检查的内容有( )。

自营业务的内部监督与检查的内容。故选ABCD。

选项 A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B、自营部门应建立交易操作记录制度
C、自营部门定期与财会部门对账
D、建立定期报告制度

答案A,B,C,D

解析解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SLDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

关于MM的无公司税模型命题二，错误的说法是()
中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。()
如果注册会计师在审计过程中认为委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，注册会计师应出具否定意见的报告，并在意见段之前另设说明段，说明所持否定意见的理由。()
保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。()
认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是()
保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。()
可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利。这一点对于分离交易的可换公司债券也同样适用。()
如果注册会计师在审计过程中认为被审计单位的会计处理方法严重违反《企业会计准则》及国家其他有关财务会计法规的规定，或者委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具否定意见的报告。如被审单位拒绝接受否定意见，注册会计师可拒绝发表意
境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。()
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列()行为。

随机试题

1948年，世界医学大会以希波克拉底誓词为蓝本，形成了著名的
2014年1月1日，甲日报社与刘某达成口头协议，聘用刘某为临时校对员(非全日制用工)，工作时间为每天9点至12点，提前完成工作任务可以提前离开，工资为80元／小时。因刘某表现优秀，经甲日报社人事部门多次与刘某协商后，双方达成口头协议，将刘某转为全日制正式校
企业发生的()支出作为长期待摊费用按照规定摊销的，准予扣除。
下列成语中，与“不见不散”构词形式相同的一项是()。
()对于汽车相当于()对于人体
百花山公园是市内最大的市民免费公园，园内种植着奇花异卉以及品种繁多的特色树种。其中，有花植物占大多数。由于地处温带，园内的阔叶树种超过了半数；各种珍稀树种也超过了一般树种。一到春夏之交，鲜花满园；秋收季节，果满枝头。根据以上陈述，可以得
A、 B、 C、 D、 B
SpeakerA:IlikewatchingoldmoviesandIthinktheyarethebest.SpeakerB:【D1】______eventhoughthey’reinblackandwhite
Whatisthepassagemainlyabout?
HowmanyrefugeescamefromVietnamsincetheearly1970s?

最新回复(0)

自营业务的内部监督与检查的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于MM的无公司税模型命题二，错误的说法是()

中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。()

如果注册会计师在审计过程中认为委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，注册会计师应出具否定意见的报告，并在意见段之前另设说明段，说明所持否定意见的理由。()

保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。()

认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是()

保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。()

可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利。这一点对于分离交易的可换公司债券也同样适用。()

境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。()

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列()行为。

1948年，世界医学大会以希波克拉底誓词为蓝本，形成了著名的

企业发生的()支出作为长期待摊费用按照规定摊销的，准予扣除。

下列成语中，与“不见不散”构词形式相同的一项是()。

()对于汽车相当于()对于人体

A、 B、 C、 D、 B

SpeakerA:IlikewatchingoldmoviesandIthinktheyarethebest.SpeakerB:【D1】______eventhoughthey’reinblackandwhite

Whatisthepassagemainlyabout?

HowmanyrefugeescamefromVietnamsincetheearly1970s?