下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展

admin2022-03-23 45

问题下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。
Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

选项 A、ⅠⅣ
B、ⅠⅡ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅡⅣ

答案A

解析根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故选项Ⅱ不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故选项Ⅲ不属于资产管理业务的禁止行为。选项Ⅰ 、Ⅳ的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券的价格是证券市场上证券()的结果。

公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

以下各风险都会给金融机构带来经营困难，但一般可能导致金融机构破产的直接原因是()。

下列选项中，能够影响流动性强弱的有()。Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ．客户的财务状况和信用Ⅲ．二级市场的发育程度Ⅳ．已建立的融资渠道

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

在债券发行中以价格为标的的荷兰式招标，所有中标者的()。

股票的市场价格总是围绕其()波动。

关于第一审民事判决书书写判决适用的法律，不正确的是()

A．2岁B．3岁C．4岁D．5岁E．6岁

根据项目不同需要和不同用途，业主方和各参与方可以构建由()等多个不同的进度计划系统组成的计划系统。

借贷记账法的记账规则是(　　)。

简述齐白石作品的艺术特色及主张。

简述罗杰斯的有意义自由学习观。

设A是n阶反对称矩阵，(I)证明：A可逆的必要条件是n为偶数；当n为奇数时，A*是对称矩阵；(Ⅱ)举一个4阶不可逆的反对称矩阵的例子；(Ⅲ)证明：如果λ是A的特征值，那么一λ也必是A的特征值．

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券的价格是证券市场上证券()的结果。

公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

以下各风险都会给金融机构带来经营困难，但一般可能导致金融机构破产的直接原因是()。

下列选项中，能够影响流动性强弱的有()。Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ．客户的财务状况和信用Ⅲ．二级市场的发育程度Ⅳ．已建立的融资渠道

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

在债券发行中以价格为标的的荷兰式招标，所有中标者的()。

股票的市场价格总是围绕其()波动。

关于第一审民事判决书书写判决适用的法律，不正确的是()

A．2岁B．3岁C．4岁D．5岁E．6岁

根据项目不同需要和不同用途，业主方和各参与方可以构建由()等多个不同的进度计划系统组成的计划系统。

借贷记账法的记账规则是( )。

简述齐白石作品的艺术特色及主张。

简述罗杰斯的有意义自由学习观。

设A是n阶反对称矩阵，(I)证明：A可逆的必要条件是n为偶数；当n为奇数时，A*是对称矩阵；(Ⅱ)举一个4阶不可逆的反对称矩阵的例子；(Ⅲ)证明：如果λ是A的特征值，那么一λ也必是A的特征值．

借贷记账法的记账规则是(　　)。